170. Mediante la valutazione del rischio per il cliente intrinseco le autorità competenti …

Mediante la valutazione del rischio per il cliente intrinseco le autorità competenti dovrebbero stabilire le principali determinanti degli ammontari del fattore K che riflette il rischio per il cliente dell’impresa di investimento e valutare la significatività dell’impatto prudenziale di tale rischio per l’impresa. La valutazione del rischio per il cliente intrinseco dovrebbe essere strutturata attorno alle seguenti fasi principali:

• a. valutazione preliminare;
• b. valutazione della natura e dell’ampiezza dei servizi e delle attività di gestione delle attività del cliente, di custodia del denaro del cliente, di protezione delle attività del cliente e di trattamento degli ordini del cliente e
• c. valutazione di sistemi e processi relativi a tali attività.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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