170. Na podlagi ocene tveganja pri de lovanju za stranko bi morali pristojni organi določiti zneske …

Na podlagi ocene tveganja pri de lovanju za stranko bi morali pristojni organi določiti zneske faktorja K za glavne dejavnike izpostavljenosti investicijskega podjetja tveganju za stranko in oceniti pomembnost bonitetnega vpliva tega tveganja na investicijsko podjetje. Pri oblikovanju ocene tveganja pri delovanju za stranko bi bilo treba izvesti naslednje glavne korake:

• a. predhodno oceno;
• b. oceno narave in obsega storitev in dejavnosti za upravljanje sredstev strank, upravljanje denarja strank, zaščito sredstev strank in obravnavo naročil stra nk ter
• c. oceno sistemov in procesov v zvezi s temi dejavnostmi.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/