170. Genom bedömningen av inneboende kundrisk bör de behöriga myndigheterna fastställa de …

Genom bedömningen av inneboende kundrisk bör de behöriga myndigheterna fastställa de viktigaste drivkrafterna för värdepappersföretagets K-faktorbelopp avseende kundrisk och utvärdera betydelsen av den tillsynsrelaterade inverkan som denna risk har för värdepappersföretaget. Bedömningen av den inneboende kundrisken bör därför struktureras kring följande huvudsteg:

• a. Preliminär bedömning.
• b. Bedömning av arten och omfattningen av tjänster och verksamheter för förvaltning av kunders tillgångar, innehav av kundmedel, skydd av kundtillgångar och hantering av kundorder.
• c. Bedömning av system och processer för dessa verksamheter.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/