+44. I dteannta leis an méid thuas, agus i gcás inarb ionann é agus an riosca ML/TF a bhaineann leis …

44. I dteannta leis an méid thuas, agus i gcás inarb ionann é agus an riosca ML/TF a bhaineann leis …

I dteannta leis an méid thuas, agus i gcás inarb ionann é agus an riosca ML/TF a bhaineann leis an gcaidreamh gnó, ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais úsáid a bhaint as ceann amháin nó níos mó de na rialuithe seo a leanas nó as beart comhchosúil chun iontaofacht an phróisis fhoraithe a mhéadú. Féadfaidh an méid seo a leanas a bheith san áireamh sna rialuithe nó sna bearta sin, ach níl siad teoranta dóibh:

  • a) tarraingítear an chéad íocaíocht ar chuntas in ainm aonair nó in ainm chomhpháirteach an chliaint le hinstitiúid creidmheasa nó airgeadais arna rialáil ag an LEE nó i dtríú tír a bhfuil ceanglais AML/CFT aici nach bhfuil ar chéim stóinseachta níos ísle ná na cinn a cheanglaítear le Treoir (AE) 2015/849;
  • b) paschód a ghintear go randamach a sheoladh chuig an gcliant chun a láithreacht le linn an chianphróisis fíorúcháin a dheimhniú. Ba cheart gur cód aonúsáide nó cód amteoranta é an paschód.
  • c) sonraí bithmhéadracha a ghabháil chun iad a chur i gcomparáid le sonraí a bhailítear trí fhoinsí neamhspleácha iontaofa eile;
  • d) teagmhálacha teileafóin leis an gcliant;
  • e) post díreach (idir phost agus phost leictreonach) chuig an gcliant.

1. Forbhreathnú

,

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.