Članak 15. Opća načela

1.   Pružatelji ESG rejtinga osiguravaju neovisnost svojih aktivnosti dodjele rejtinga, među ostalim od svih političkih i gospodarskih utjecaja ili ograničenja.

2.   Pružatelji ESG rejtinga moraju imati uspostavljena pravila i postupke kojima se osigurava da se njihovi ESG rejtinzi dodjeljuju, objavljuju te distribuiraju u skladu s ovom Uredbom.

3.   Pružatelji ESG rejtinga koriste se sustavima, resursima i postupcima koji su primjereni i djelotvorni za ispunjavanje njihovih obveza na temelju ove Uredbe.

4.   Pružatelji ESG rejtinga donose i provode pisane politike i postupke kojima se osigurava da se njihovi ESG rejtinzi koje donose temelje na detaljnoj analizi svih informacija koje su im dostupne i koje su relevantne za njihovu analizu, u skladu sa svojim metodologijama dodjele rejtinga.

5.   Pružatelji ESG rejtinga donose i provode interne politike dužne pažnje i postupke kojima se osigurava da njihovi poslovni interesi ne narušavaju neovisnost ili točnost aktivnosti dodjele ESG rejtinga.

6.   Pružatelji ESG rejtinga donose i provode pouzdane administrativne i računovodstvene postupke, mehanizme unutarnje kontrole te aranžmane za djelotvornu kontrolu i zaštitu sustava za obradu informacija.

7.   Za ESG rejtinge koje dodjeljuju, pružatelji ESG rejtinga koriste se metodologijama dodjele rejtinga koje su stroge, sustavne, neovisne i mogu se opravdati te primjenjuju te metodologije dodjele rejtinga kontinuirano i na transparentan način.

8.   Pružatelji ESG rejtinga kontinuirano, a najmanje jednom godišnje, preispituju metodologije dodjele rejtinga iz stavka 7.

9.   Pružatelji ESG rejtinga prate i ocjenjuju primjerenost i djelotvornost sustavâ, resursâ i postupaka iz stavka 3. najmanje jednom godišnje te poduzimaju odgovarajuće mjere za uklanjanje svih nedostataka.

10.   Pružatelji ESG rejtinga uspostavljaju i održavaju stalnu, neovisnu i djelotvornu funkciju nadzora kako bi osigurali nadzor nad svim aspektima pružanja svojih ESG rejtinga.

Funkcija nadzora mora raspolagati potrebnim resursima i stručnim znanjem te imati pristup svim informacijama koje su joj potrebne za obavljanje njezinih zadaća. Mora imati izravan pristup upravljačkom tijelu pružatelja ESG rejtinga.

Pružatelji ESG rejtinga uspostavljaju i održavaju učinkovite postupke povezane sa svojom funkcijom nadzora.

11.   Pružatelji ESG rejtinga donose sve potrebne mjere kako bi osigurali da su informacije kojima se koriste pri dodjeli ESG rejtinga dovoljno kvalitetne i da potječu iz pouzdanih izvora. Pružatelji usluga ESG rejtinga jasno navode da su njihovi ESG rejtinzi njihovo vlastito mišljenje.

12.   Pružatelji ESG rejtinga obavješćuju stavku kojoj se dodjeljuje rejting ili izdavatelja stavke kojoj se dodjeljuje rejting tijekom radnog vremena i najmanje dva puna radna dana prije prve dodjele ESG rejtinga kako bi se stavci kojoj se dodjeljuje rejting ili izdavatelju stavke kojoj se dodjeljuje rejting pružila prilika da pružatelja ESG rejtinga obavijesti o svim činjeničnim pogreškama. U tu svrhu pružatelji ESG rejtinga na zahtjev stavke kojoj se dodjeljuje rejting ili izdavatelja stavke kojoj se dodjeljuje rejting stavljaju na raspolaganje, besplatno i na nekomercijalnoj osnovi, informacije iz točke 1. podtočaka (b) i (c) i točke 2. podtočke (b) podpodtočke ii. Priloga III. zajedno s datumom posljednjeg ažuriranja podataka te, prema potrebi, sve ostale prikupljene, procijenjene ili izračunane podatke povezane sa stavkom kojoj se dodjeljuje rejting ili izdavateljem stavke kojoj se dodjeljuje rejting.

13.   Pružatelji ESG rejtinga nisu obvezni otkrivati informacije o svojem intelektualnom kapitalu, intelektualnom vlasništvu, znanju i iskustvu ili rezultatima inovacija koje bi se mogle smatrati poslovnim tajnama kako su definirane u članku 2. točki 1. Direktive (EU) 2016/943 Europskog parlamenta i Vijeća (39).

14.   Pružatelji ESG rejtinga mijenjaju svoje ESG rejtinge samo u skladu sa svojim metodologijama dodjele rejtinga objavljenima u skladu s člankom 23.