Artikel 15 Algemene beginselen

1.   ESG-ratingaanbieders waarborgen de onafhankelijkheid van hun ratingactiviteiten, ook van alle politieke en economische invloeden of beperkingen.

2.   ESG-ratingaanbieders beschikken over regels en procedures die waarborgen dat hun ESG-ratings worden afgegeven, gepubliceerd en verspreid overeenkomstig deze verordening.

3.   ESG-ratingaanbieders maken gebruik van systemen, middelen en procedures die adequaat en doeltreffend zijn om hun verplichtingen uit hoofde van deze verordening na te komen.

4.   ESG-ratingaanbieders nemen en implementeren schriftelijke beleidslijnen die ervoor zorgen dat hun ESG-ratings gebaseerd zijn op een grondige analyse van alle informatie waarover zij beschikken die relevant is voor hun analyse overeenkomstig hun ratingmethoden.

5.   ESG-ratingaanbieders stellen interne beleidslijnen en procedures op het gebied van due diligence vast die ervoor zorgen dat hun zakelijke belangen geen afbreuk doen aan de onafhankelijkheid of nauwkeurigheid van hun ESG-ratingactiviteiten, en implementeren deze.

6.   ESG-ratingaanbieders stellen deugdelijke administratieve en boekhoudkundige procedures, internecontrolemechanismen en effectieve controle- en beveiligingsvoorzieningen voor informatieverwerkende systemen vast, en implementeren deze.

7.   ESG-ratingaanbieders gebruiken voor de ESG-ratings die zij afgeven ratingmethoden die rigoureus, systematisch en onafhankelijk zijn en kunnen worden gemotiveerd, en passen die ratingmethoden voortdurend en op transparante wijze toe.

8.   ESG-ratingaanbieders toetsen de in lid 7 bedoelde ratingmethoden doorlopend en ten minste eenmaal per jaar.

9.   ESG-ratingaanbieders monitoren en evalueren ten minste eenmaal per jaar of de in lid 3 bedoelde systemen, middelen en procedures adequaat en doeltreffend zijn en nemen passende maatregelen om eventuele tekortkomingen te verhelpen.

10.   ESG-ratingaanbieders stellen een permanente, onafhankelijke en doeltreffende toezichtfunctie in en handhaven deze om te zorgen voor toezicht op alle aspecten van de afgifte van hun ESG-ratings.

De toezichtfunctie beschikt over de nodige middelen en deskundigheid en heeft toegang tot alle informatie die nodig is om haar taken uit te voeren. Ze heeft rechtstreeks toegang tot het bestuursorgaan van de ESG-ratingaanbieder.

ESG-ratingaanbieders ontwikkelen en handhaven robuuste procedures met betrekking tot hun toezichtfunctie.

11.   ESG-ratingaanbieders nemen alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat de informatie die zij bij de afgifte van ESG-ratings gebruiken van voldoende kwaliteit is en uit betrouwbare bronnen afkomstig is. ESG-ratingaanbieders verklaren duidelijk dat hun ESG-ratings hun eigen mening zijn.

12.   ESG-ratingaanbieders stellen het beoordeelde element of de uitgevende instelling van het beoordeelde element tijdens zijn werkuren en ten minste twee volledige werkdagen vóór de eerste afgifte van de ESG-rating in kennis, teneinde het beoordeelde element of de uitgevende instelling van het beoordeelde element in de gelegenheid te stellen de ESG-ratingaanbieders in kennis te stellen van feitelijke fouten. Daartoe stellen ESG-ratingaanbieders, op verzoek van het beoordeelde element of van de uitgevende instelling van het beoordeelde element, kosteloos en op niet-commerciële basis de in punt 1, b) en c), en punt 2, b), ii), van bijlage III bedoelde informatie, samen met de datum van de laatste actualisering van de gegevens alsmede, in voorkomend geval, alle andere daarmee verband houdende verzamelde, geschatte of berekende gegevens die betrekking hebben op het beoordeelde element of de uitgevende instelling van het beoordeelde element, beschikbaar.

13.   ESG-ratingaanbieders zijn niet verplicht informatie openbaar te maken over hun intellectueel kapitaal, intellectuele eigendom, kennis of de resultaten van innovatie die zouden kunnen worden aangemerkt als bedrijfsgeheim zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 1, van Richtlijn (EU) 2016/943 van het Europees Parlement en de Raad (39).

14.   ESG-ratingaanbieders brengen alleen wijzigingen in hun ESG-ratings aan in overeenstemming met hun op grond van artikel 23 gepubliceerde ratingmethoden.