15 straipsnis Bendrieji principai

1.   ASV reitingų teikėjai užtikrina savo vykdomos reitingavimo veiklos nepriklausomumą, be kita ko, nuo politinės ir ekonominės įtakos ar suvaržymų.

2.   ASV reitingų teikėjai nustato taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinama, kad jų ASV reitingai būtų suteikiami, skelbiami ir platinami pagal šį reglamentą.

3.   ASV reitingų teikėjai naudojasi tinkamomis ir veiksmingomis sistemomis, ištekliais ir procedūromis, siekdami laikytis savo prievolių pagal šį reglamentą.

4.   ASV reitingų teikėjai priima ir įgyvendina priemones, kuriomis užtikrina, kad jų ASV reitingai būtų grindžiami išsamia visos jų turimos informacijos, aktualios jų analizei pagal jų reitingavimo metodiką, analize, ir užtikrina tų priemonių vykdymą.

5.   ASV reitingų teikėjai priima ir įgyvendina vidaus išsamaus patikrinimo politiką ir procedūras, kuriomis užtikrinama, kad jų verslo interesai nepakenktų ASV reitingų veiklos nepriklausomumui arba tikslumui.

6.   ASV reitingų teikėjai priima ir įgyvendina patikimas administracines ir apskaitos procedūras, vidaus kontrolės mechanizmus ir veiksmingas informacijos tvarkymo sistemų kontrolės ir apsaugos priemones.

7.   ASV reitingų teikėjai savo teikiamiems ASV reitingams taiko reitingavimo metodiką, kuri yra griežta, sisteminga, nepriklausoma ir įmanoma pagrįsti, ir tą metodiką taiko nuolatos ir skaidriai.

8.   ASV reitingų teikėjai nuolatos ir bent kartą per metus peržiūri 7 dalyje nurodytą reitingavimo metodiką.

9.   ASV reitingų teikėjai bent kartą per metus stebi ir vertina 3 dalyje nurodytų sistemų, išteklių ir procedūrų tinkamumą bei veiksmingumą ir imasi tinkamų priemonių trūkumams pašalinti.

10.   ASV reitingų teikėjai nustato ir palaiko nuolatinę, nepriklausomą ir veiksmingą priežiūros funkciją, kad užtikrintų savo ASV reitingų teikimo visų bendrųjų aspektų priežiūrą.

Priežiūros funkcijai turi būti skiriama reikiamų išteklių ir užtikrinama kompetencija bei galimybė gauti visą informaciją, reikalingą jos užduotims atlikti. Jai atlikti suteikiama tiesioginė prieiga prie ASV reitingų teikėjo valdymo organo.

ASV reitingų teikėjai parengia ir palaiko griežtas procedūras, susijusias su jų priežiūros funkcija.

11.   ASV reitingų teikėjai priima visas būtinas priemones siekdami užtikrinti, kad informacija, kuria jie naudojasi teikdami ASV reitingus, būtų pakankamai kokybiška ir gauta iš patikimų šaltinių. ASV reitingų teikėjai aiškiai ir akivaizdžiai nurodo, kad jų ASV reitingai yra jų pačių nuomonė.

12.   ASV reitingų teikėjai informuoja reitinguojamą vienetą arba reitinguojamo vieneto emitentą jo darbo valandomis ir likus ne mažiau kaip dviem darbo dienoms iki pirmojo ASV reitingo suteikimo, kad reitinguojamam vienetui arba reitinguojamo vieneto emitentui būtų suteikta galimybė informuoti ASV reitingų teikėją apie bet kokias faktines klaidas. Tuo tikslu ASV reitingų teikėjai reitinguojamo vieneto arba reitinguojamo vieneto emitento prašymu nemokamai ir nekomerciniu pagrindu pateikia III priedo 1 punkto b ir c papunkčiuose ir 2 punkto b papunkčio ii papunktyje nurodytą informaciją kartu su paskutinio duomenų atnaujinimo data, taip pat, kai aktualu, visus kitus su reitinguojamu vienetu arba reitinguojamo vieneto emitentu susijusius surinktus, numatytus ar apskaičiuotus duomenis.

13.   ASV reitingų teikėjų nereikalaujama atskleisti informacijos apie savo intelektinį kapitalą, intelektinę nuosavybę, praktinę patirtį arba inovacijų rezultatus, kurie būtų laikomi komercinėmis paslaptimis, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2016/943 2 straipsnio 1 punkte (39).

14.   ASV reitingų teikėjai savo ASV reitingus keičia tik pagal savo reitingavimo metodiką, paskelbtą pagal 23 straipsnį.