15. pants Vispārējie principi

1.   VSP reitingu sniedzēji nodrošina to reitingu noteikšanas darbību neatkarību, tai skaitā neatkarību no jebkādas politiskas un ekonomiskas ietekmes vai ierobežojumiem.

2.   VSP reitingu sniedzēji ievēro noteikumus un procedūras, kas nodrošina, ka to VSP reitingi tiek noteikti, publicēti un izplatīti saskaņā ar šo regulu.

3.   VSP reitingu sniedzēji izmanto sistēmas, resursus un procedūras, kas ir piemērotas un lietderīgas šajā regulā noteikto pienākumu izpildei.

4.   VSP reitingu sniedzēji pieņem un īsteno rakstiski noteiktu politiku un procedūras, ar ko nodrošina, ka to VSP reitingu pamatā ir rūpīga visas tās informācijas analīze, kura tiem ir pieejama un kura ir svarīga to analīzei saskaņā ar to reitingu noteikšanas metodiku.

5.   VSP reitingu sniedzēji pieņem un īsteno iekšējo uzticamības pārbaudes politiku un procedūras, ar ko nodrošina, ka to uzņēmējdarbības intereses nemazina VSP reitingu noteikšanas darbību neatkarību vai precizitāti.

6.   VSP reitingu sniedzēji pieņem un īsteno stabilas administratīvās un grāmatvedības procedūras, iekšējās kontroles mehānismus un iedarbīgus informācijas apstrādes sistēmu kontroles un drošības pasākumus.

7.   VSP reitingu sniedzēji VSP reitingu noteikšanā izmanto stingras, sistemātiskas, neatkarīgas un pamatojamas reitingu noteikšanas metodikas un tās piemēro pastāvīgi un pārredzami.

8.   VSP reitingu sniedzēji pastāvīgi un vismaz reizi gadā pārskata šā panta 7. punktā minētās reitingu noteikšanas metodikas.

9.   VSP reitingu sniedzēji uzrauga un vismaz reizi gadā izvērtē šā panta 3. punktā minēto sistēmu, resursu un procedūru atbilstību un lietderību un veic atbilstīgus pasākumus ar mērķi novērst jebkādas nepilnības.

10.   VSP reitingu sniedzēji izveido un uztur pastāvīgu, neatkarīgu un lietderīgu uzraudzības funkciju ar mērķi nodrošināt to VSP reitingu sniegšanas vispārējo aspektu uzraudzību.

Šādai uzraudzības funkcijai ir pieejami vajadzīgie resursi un speciālās zināšanas, kā arī piekļuve visai informācijai, kas vajadzīga tās pienākumu izpildei. Tai ir tieša piekļuve VSP reitingu sniedzēja vadības struktūrai.

VSP reitingu sniedzēji savai uzraudzības funkcijai izstrādā stingras procedūras un tās ievēro.

11.   VSP reitingu sniedzēji pieņem visus vajadzīgos pasākumus ar mērķi nodrošināt, ka informācija, ko tie izmanto VSP reitingu noteikšanai, ir pietiekami kvalitatīva un iegūta no uzticamiem avotiem. VSP reitingu sniedzēji skaidri norāda, ka to VSP reitingi ir pašu atzinums.

12.   VSP reitingu sniedzēji sniedz paziņojumu vērtējamai vienībai vai vērtējamās vienības emitentam darba laikā un vismaz divas pilnas darbdienas pirms tam, kad VSP reitingu nosaka pirmo reizi, lai vērtējamā vienība vai vērtējamās vienības emitents varētu informēt VSP reitingu sniedzējus par jebkādām faktu kļūdām. Tādēļ VSP reitingu sniedzēji pēc vērtējamās vienības vai vērtējamās vienības emitenta pieprasījuma bez maksas un nekomerciālā veidā dara pieejamu III pielikuma 1. punkta b) un c) apakšpunktā un 2. punkta b) apakšpunkta ii) punktā minēto informāciju kopā ar datumu, kad dati pēdējo reizi atjaunināti, kā arī attiecīgā gadījumā – visus citus ar vērtējamo vienību vai vērtējamās vienības emitentu saistītos savāktos, aplēstos vai aprēķinātos datus.

13.   VSP reitingu sniedzējiem nav pienākums atklāt informāciju par savu intelektuālo kapitālu, intelektuālo īpašumu, zinātību vai inovācijas rezultātiem, kas būtu kvalificējami kā komercnoslēpums atbilstoši definīcijai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2016/943 (39) 2. panta 1. punktā.

14.   VSP reitingu sniedzēji veic izmaiņas savos VSP reitingos tikai saskaņā ar savām reitingu noteikšanas metodikām, kas publicētas saskaņā ar 23. pantu.