Articolul 15 Principii generale

(1)   Furnizorii de rating ESG asigură independența activităților lor de rating, inclusiv independența față de orice influență sau constrângere politică și economică.

(2)   Furnizorii de rating ESG trebuie să dispună de norme și proceduri care să asigure faptul că ratingurile lor ESG sunt emise, publicate și distribuite în conformitate cu prezentul regulament.

(3)   Furnizorii de rating ESG utilizează sisteme, resurse și proceduri adecvate și eficace pentru a-și îndeplini obligațiile care le revin în temeiul prezentului regulament.

(4)   Furnizorii de rating ESG adoptă și pun în aplicare politici și proceduri scrise care să asigure faptul că ratingurile lor ESG se bazează pe o analiză aprofundată a tuturor informațiilor de care dispun și care sunt relevante pentru analiza lor în conformitate cu metodologiile lor de rating.

(5)   Furnizorii de rating ESG adoptă și pun în aplicare politici și proceduri interne privind obligația de diligență, care asigură că interesele lor economice nu afectează independența sau acuratețea activităților de rating ESG.

(6)   Furnizorii de rating ESG adoptă și pun în aplicare proceduri administrative și contabile solide, mecanisme de control intern și mecanisme eficace de control și de protecție pentru sistemele de prelucrare a informațiilor.

(7)   Furnizorii de rating ESG utilizează metodologii de rating pentru ratingurile ESG pe care le furnizează care sunt riguroase, sistematice, independente și justificabile și aplică aceste metodologii de rating în mod continuu și în mod transparent.

(8)   Furnizorii de rating ESG revizuiesc metodologiile de rating menționate la alineatul (7) în mod curent și cel puțin o dată pe an.

(9)   Furnizorii de rating ESG monitorizează și evaluează caracterul adecvat și eficacitatea sistemelor, resurselor și procedurilor menționate la alineatul (3) cel puțin o dată pe an și iau măsurile adecvate pentru a remedia eventualele deficiențe.

(10)   Furnizorii de rating ESG instituie și mențin o funcție de supraveghere permanentă, independentă și eficace care să asigure supravegherea tuturor aspectelor legate de furnizarea ratingurilor lor ESG.

Funcția de supraveghere dispune de resursele și de cunoștințele de specialitate necesare și are acces la toate informațiile necesare pentru îndeplinirea sarcinilor sale. Aceasta are acces direct la organul de conducere al furnizorului de rating ESG.

Furnizorii de rating ESG elaborează și mențin proceduri solide privind funcția lor de supraveghere.

(11)   Furnizorii de rating ESG adoptă toate măsurile necesare pentru a se asigura că informațiile pe care le utilizează pentru emiterea ratingurilor ESG sunt de o calitate satisfăcătoare și provin din surse fiabile. Furnizorii de rating ESG menționează în mod clar că ratingurile lor ESG reprezintă propria lor opinie.

(12)   Furnizorii de rating ESG notifică elementul căruia i se acordă ratingul sau emitentul unui element căruia i se acordă ratingul în timpul programului acestora de lucru și cu cel puțin două zile lucrătoare complete înainte de prima emitere a ratingului ESG, pentru a oferi beneficiarului ratingului sau emitentului elementului căruia i se acordă ratingul posibilitatea de a informa furnizorii de rating ESG cu privire la orice erori de fapt. În acest scop, furnizorii de rating ESG pun la dispoziție, la cererea elementului căruia i se acordă ratingul sau a emitentului elementului căruia i se acordă ratingul, gratuit și în scop necomercial, informațiile menționate la punctul 1 literele (b) și (c) și la punctul 2 litera (b) subpunctul (ii) din anexa III, împreună cu data ultimei actualizări a datelor, precum și, după caz, orice alte date colectate, estimate sau calculate legate de elementul căruia i se acordă ratingul sau de emitentul unui element căruia i se acordă ratingul.

(13)   Furnizorii de rating ESG nu au obligația să divulge informații cu privire la capitalul lor intelectual, proprietatea lor intelectuală, know-how-ul sau rezultatele inovării care ar constitui secrete comerciale, în sensul definiției de la articolul 2 punctul 1 din Directiva (UE) 2016/943 a Parlamentului European și a Consiliului (39).

(14)   Furnizorii de rating ESG aduc modificări ratingurilor lor ESG numai în conformitate cu metodologiile lor de rating publicate în temeiul articolului 23.