+36. cikk 1
|
36. cikk 1
(1) Annak ellenőrzése során, hogy egy intézmény megfelel-e az 575/2013/EU rendelet 325bi. cikke (1) bekezdése e) pontjának a portfólió értékének tényleges és hipotetikus változásaiban figyelembe veendő technikai elemekre vonatkozó követelmények tekintetében, az illetékes hatóságok ellenőrzik, hogy az említett pontban említett belső szabályok:
|
a)
|
meghatározzák az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 5. cikkében említett valamennyi elemet és adott esetben az említett rendelet 1. cikke (5) bekezdésének c) pontjában említett valamennyi elemet;
|
|
b)
|
előírják időszakos jelentés készítését, és amennyiben a portfólió értékének változásához hozzájáruló különböző elemek elkülönülnek, napi számadatok készítését, beleértve a következőket:
|
i.
|
az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 1–4. cikkével összhangban a nap végi értékből a tényleges és hipotetikus változások kiszámítása érdekében eltávolított elemekkel kapcsolatos változások, beleértve a napon belüli kereskedési tevékenységekkel kapcsolatos változásokat is;
|
|
ii.
|
a nap végi értékben figyelembe vett, de a tényleges és hipotetikus változásoknak az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 1–4. cikke szerinti kiszámításában nem szereplő kiigazításokkal kapcsolatos változások;
|
|
iii.
|
a nap végi értékben figyelembe vett és a tényleges és hipotetikus változásoknak az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 1–4. cikke szerinti kiszámításában szereplő kiigazításokkal kapcsolatos változások;
|
|
iv.
|
az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikkének (1) bekezdésében és 2. cikkének (1) bekezdésében említett független árfelülvizsgálatból eredő kiigazításokkal kapcsolatos változások;
|
|
|
c)
|
a b) pontban említett jelentés elkészítését előírják mind az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. és 3. cikke szerinti, kereskedési részlegekre vonatkozó utótesztelési követelmények hatálya alá tartozó kereskedési részlegek szintjén, mind az (EU) 2022/2059 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. és 4. cikke szerinti utótesztelési követelmények hatálya alá tartozó portfóliók szintjén;
|
|
d)
|
meghatározzák a váratlan események, kivételek, hibák és árazási problémák esetén a tényleges és hipotetikus változások kiszámítása során követendő korrekciós eljárásokat.
|
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|