94. L’organo di gestione dovrebbe adottare politiche chiare e documentate per delineare le modalità …

L’organo di gestione dovrebbe adottare politiche chiare e documentate per delineare le modalità con le quali tali standard dovrebbero essere rispettati. Tali politiche dovrebbero:

• a. ricordare al personale che tutte le attività dell’impresa di investimento dovrebbero essere condotte in conformità del diritto applicabile e dei valori aziendali dell’impresa di investimento;
• b. promuovere la consapevolezza del rischio attraverso una forte cultura del rischio, in linea con la sezione 9 degli orientamenti, trasmettendo l’aspettativa dell’organo di gestione secondo cui le attività non si spingeranno oltre la propensione al rischio e oltre i limiti definiti dall’impresa di investimento e le rispettive responsabilità del personale;
• c. stabilire principi e fornire esempi in merito a comportamenti accettabili o inaccettabili legati, in particolare, a informazioni inesatte o illeciti professionali in ambito finanziario, reati economici e finanziari, fra cui, ma non solo, frode, riciclaggio e finanziamento del terrorismo, pratiche antitrust, sanzioni finanziarie, corruzione, manipolazione di mercato, vendita di prodotti inadeguati e altre violazioni della

(²⁰ ) Cfr. anche la direttiva 2006/54/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 5 luglio 2006, riguardante l’attuazione del principio delle pari opportunità e della parità di trattamento fra uomini e donne in materia di occupazione e impiego.

(²¹ ) Cfr. anche gli orientamenti dell’ABE su sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034.

(²² ) Cfr. anche gli orientamenti dell’ABE su sane politiche di remunerazione ai sensi della direttiva (UE) 2019/2034. normativa a tutela dei consumatori, illeciti fiscali, commessi direttamente o indirettamente, anche mediante sistemi di arbitraggio dei dividendi illegali o vietati;

• d. chiarire che, oltre ad ottemperare agli obblighi giuridici e normativi e alle politiche interne, il personale è chiamato a comportarsi in modo onesto e integro e a svolgere i propri doveri con la dovuta capacità, attenzione e diligenza;
• e. garantire che il personale sia consapevole delle potenziali azioni disciplinari interne ed esterne, delle azioni legali e delle sanzioni che possono seguire comportamenti scorretti o inaccettabili.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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