94. Valdymo organas turėtų būti parengęs ir dokumentais įforminęs politikos priemones, kuriomis …

Valdymo organas turėtų būti parengęs ir dokumentais įforminęs politikos priemones, kuriomis nurodoma, kaip reikėtų laikytis tų standartų. Šiomis politikos priemonėmis turėtų būti:

• a. primenama darbuotojams, kad visa investicinės įmonės veikla turėtų būti vykdoma laikantis taikomų įstatymų ir investicinės įmonės vertybių;
• b. skatinamas rizikos suvokimas, pagal šių gairių 9 skirsnį plėtojant tvirtą rizikos kultūrą, kuria būtų išreiškiami valdymo organo lūkesčiai, kad veikla bus vykdoma neviršijant nustatytos norimos prisiimti rizikos, investicinės įmonės nustatytų ribų ir atitinkamų darbuotojų atsakomybės sričių;
• c. nustatomi principai dėl priimtino ir nepriimtino elgesio, visų pirma susijusio su netinkamu finansinių ataskaitų teikimu ir netinkamu elgesiu, ekonominiais ir finansiniais nusikaltimais, įskaitant (tačiau tuo neapsiribojant) sukčiavimą, pinigų plovimą ir teroristų finansavimą, antimonopolinę praktiką, finansines sankcijas, kyšininkavimą ir korupciją, manipuliavimą rinka, netinkamą pardavimą ir kitus vartotojų apsaugos teisės aktų pažeidimus, tiesiogiai ar netiesiogiai daromais mokestiniais nusikaltimais, be kita ko, taikant neteisėtas ar uždraustas dividendų arbitražo schemas, ir pateikiama pavyzdžių;
• d. aiškinama, kad darbuotojai turėtų ne tik laikytis įstatymų ir kitų teisės aktų reikalavimų bei vidaus politikos, bet ir elgtis garbingai, sąžiningai ir vykdyti savo pareigas profesionaliai, rūpestingai ir stropiai;
• e. užtikrinama, kad darbuotojai žinotų apie galimas vidaus ir išorės drausmines priemones, teisinius veiksmus ir sankcijas, kurių gali būti imamasi netinkamo ir nepriimtino elgesio atvejais.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/