94. Ledningsorganet ska ha tydliga och dokumenterade policyer för hur dessa standarder ska …

Ledningsorganet ska ha tydliga och dokumenterade policyer för hur dessa standarder ska uppfyllas. Syftet med dessa ska vara att

• a. påminna personalen om att all verksamhet inom värdepappersföretaget ska bedrivas i enlighet med tillämplig lagstiftning och värdepappersföretagets företagsvärden,
• b. främja riskmedvetenhet genom en stark riskkultur som är förenlig med avsnitt 9 i riktlinjerna och som förmedlar ledningsorganets förväntning om att verksamheten inte ska gå utöver den fastställda riskaptit och de gränser som gäller för värdepappersföretaget och personalens respektive ansvarsområden,
• c. föreskriva principer för och ge exempel på acceptabelt och oacceptabelt beteende, i synnerhet när det gäller felaktig finansiell rapportering och misskötsamhet samt ekonomisk och finansiell brottslighet, inklusive men inte begränsat till bedrägeri, penningtvätt och finansiering av terrorism, metoder för konkurrensbegränsande samverkan, finansiella sanktioner, mutbrott och korruption, otillbörlig marknadspåverkan, vilseledande försäljning och andra överträdelser av konsumentskyddslagstiftning samt skattebrott, oavsett om dessa begås direkt eller indirekt, inbegripet genom olagliga eller förbjudna system för utdelningsarbitrage,
• d. klargöra att personalen utöver att uppfylla de krav som ställs i lagar, förordningar och interna policyer också förväntas uppföra sig med ärlighet och integritet och utföra sina uppgifter med vederbörlig skicklighet, omsorg och aktsamhet,
• e. se till att personalen är medveten om de potentiella interna och externa disciplinära åtgärderna, rättsliga åtgärderna och sanktionerna som kan följa av tjänstefel och oacceptabla beteenden.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/