94. Vadības struktūrai vajadzētu būt skaidrai un dokumentētai politikai par to, kā šos standartus …

Vadības struktūrai vajadzētu būt skaidrai un dokumentētai politikai par to, kā šos standartus sasniegt. Minētajām politikām būtu:

• a. jāatgādina darbiniekiem, ka visas ieguldījumu sabiedrības darbības būtu veicamas saskaņā ar spēkā esošiem tiesību aktiem un ieguldījumu sabiedrības korporatīvajām vērtībām;
• b. jāveicina riska apzināšanās ar stingras riska kultūras starpniecību saskaņā ar pamatnostādņu 9. iedaļu, popularizējot vadības struktūras vēlmi, lai darbības nepārsniegtu definēto vēlmi uzņemties risku un ieguldījumu sabiedrības noteiktos ierobežojumus, kā arī attiecīgos darbinieku pienākumus;
• c. jānosaka principi un jāsniedz piemēri attiecībā uz pieņemamu un nepieņemamu rīcību, kas jo īpaši saistīta ar nepatiesu ziņu sniegšanu par finansēm un pārkāpumiem, ekonomisko un finanšu noziedzību, tostarp, bet ne tikai, krāpšanu, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu, pretmonopola praksi, finanšu sankcijām, kukuļošanu un korupciju, tirgus manipulāciju, maldinošu pārdošanu un citiem patērētāju aizsardzības jomas tiesību aktu pārkāpumiem, nodokļu pārkāpumiem, kas izdarīti tieši vai netieši, tostarp izmantojot nelikumīgas vai aizliegtas dividenžu arbitrāžas shēmas;
• d. jāizskaidro tas, ka tiek gaidīts, lai personāls, papildus tiesību aktu un normatīvo prasību un iekšējo politiku ievērošanai, uzvestos ar cieņu un godaprātu un pildītu savus pienākumus ar pienācīgu prasmi, rūpību un uzcītību; un
• e. jānodrošina tas, ka personāls ir informēts par iespējamajiem iekšējajiem un ārējajiem disciplinārsodiem, tiesvedību un sankcijām, ar ko sodīs par nepareizu un nepieņemamu uzvedību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/