94. Ylimmän hallintoelimen on vahvistettava ja dokumentoitava selkeät toimintalinjaukset siitä …

Ylimmän hallintoelimen on vahvistettava ja dokumentoitava selkeät toimintalinjaukset siitä, kuinka näitä vaatimuksia on noudatettava. Näiden linjausten tulee

• a. muistuttaa henkilöstöä siitä, että kaikki sijoituspalveluyrityksen toimet tulee suorittaa sovellettavaa lakia sekä sijoituspalveluyrityksen arvoja noudattaen;
• b. edistää riskitietoisuutta vahvan riskikulttuurin kautta näiden ohjeiden 9 jakson mukaisesti välittämällä ylimmän hallintoelimen odotukset siitä, etteivät toteutetut toimet ylitä sijoituspalveluyrityksen määrittelemiä riskinottohalua ja riskirajoja ja niihin liittyviä henkilöstön velvollisuuksia;
• c. määritellä hyväksyttävää ja sopimatonta toimintaa koskevat periaatteet ja antaa esimerkkejä tällaisista toimintatavoista, jotka liittyvät erityisesti virheellisten taloustietojen antamiseen ja väärinkäytöksiin sekä talousrikoksiin, kuten muun muassa petoksiin, rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen, kilpailua rajoittaviin käytäntöihin, taloudellisiin seuraamuksiin, lahjontaan ja korruptioon, markkinoiden manipulointiin, myyntiin väärin perustein ja muihin kuluttajansuojalakien rikkomisiin sekä niin suoraan kuin välillisesti toteutettuihin verorikoksiin, myös laittomien tai kiellettyjen osinkokeinottelujärjestelmien kautta toteutettuihin verorikoksiin;
• d. selventää, että lainsäädännöllisten ja sääntelyyn liittyvien vaatimusten sekä sisäisten käytäntöjen noudattamisen lisäksi henkilöstön odotetaan toimivan rehellisesti ja luotettavasti ja suorittavan tehtävänsä taidolla, huolellisesti ja tunnollisesti; ja
• e. varmistaa, että henkilöstö on selvillä mahdollisista sisäisistä ja ulkoisista kurinpitotoimista, oikeustoimista ja seuraamuksista, joita väärinkäytöksistä ja sopimattomasta toiminnasta voi seurata.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/