63. L’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbe includere almeno informazioni …

L’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbe includere almeno informazioni dettagliate che spieghino il motivo per cui la violazione è grave, compreso il tipo di violazione, il periodo di tempo durante il quale si è verificata la violazione, se la violazione rappresenta un dissesto sistemico all’interno dell’ente, l’impatto della violazione sull’ente e l’integrità del mercato in cui opera, se l’ente ha pianificato o adottato un’eventuale azione correttiva per porre rimedio alla violazione e le eventuali misure di vigilanza e sanzioni previste o imposte dall’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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