63. Ba cheart don mhaoirseoir AML/CFT, ar a laghad, faisnéis mhionsonraithe a áireamh ina mínítear …

Ba cheart don mhaoirseoir AML/CFT, ar a laghad, faisnéis mhionsonraithe a áireamh ina mínítear cén fáth a bhfuil an sárú tromchúiseach, lena n-áirítear an cineál sáraithe, an fad ama ar lena linn a tharla an sárú, cibé acu an ionann nó nach ionann an sárú agus mainneachtain chórasach laistigh den institiúid, tionchar an tsáraithe ar an institiúid agus sláine an mhargaidh ina n-oibríonn sé, cibé acu an bhfuil nó nach bhfuil gníomhaíocht feabhsúcháin, más ann, beartaithe nó déanta ag an institiúid chun an sárú a leigheas agus na bearta agus smachtbhannaí maoirseachta, más ann dóibh, atá beartaithe nó forchurtha ag an maoirseoir AML/CFT.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/