7.3 Užsakomųjų paslaugų susitarimų vertinimas

Prudencinės priežiūros institucija, atsakinga stebėti įstaigų užsakomųjų paslaugų susitarimus, kaip numatyta EBI gairėse dėl užsakomųjų paslaugų susitarimų¹² , turėtų keistis su atitinkama už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija informacija, susijusia su svarbiais užsakomųjų paslaugų susitarimais. Toks keitimasis informacija pirmiausia turėtų vykti tais atvejais, kai prudencinės priežiūros institucija turi pagrįstų priežasčių įtarti, kad užsakomųjų paslaugų susitarimai gali sukelti įstaigai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo riziką ar kad įstaiga negalės toliau laikytis savo įsipareigojimų pagal Direktyvą 2013/36/ES ir Direktyvą (ES) 2015/849, įskaitant, kai:

• a. esama susirūpinimo tinkama priežiūra ir valdymo mechanizmais, kiek tai yra susiję su perduota vykdyti funkcija ir poveikiu įstaigai tenkančiai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikai, prieiga prie užsakovų duomenų, įrašų patikimumu ar užduočių paskirstymu tarp įstaigos ir paslaugos teikėjo, ypač jei teikėjas nėra įpareigotas subjektas, kaip tai yra apibrėžta Direktyvoje (ES) 2015/849;
• b. įstaiga perduoda vykdyti esmines ir svarbias funkcijas, nurodytas EBI gairių dėl užsakomųjų paslaugų 4 skyriuje, kurios gali paveikti įstaigos vidaus sistemas ir kontrolės sistemą, kiek tai yra susiję su pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, arba jei paslaugos teikėjui (ar jo teikėjui, jei paslaugos teikėjas teikia paslaugas per kitą teikėją) nepaskirsčius paslaugų, įstaiga negali vykdyti savo įsipareigojimų dėl kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos

¹² EBI gairės dėl užsakomųjų paslaugų (EBA/GL/2019/02).

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingoms priežiūros institucijoms gavus iš prudencinės priežiūros institucijos informacijos apie užsakomųjų paslaugų susitarimus, jos turėtų informuoti prudencinės priežiūros institucijas apie bet kokias nustatytas problemas, turinčias įtakos kovai su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu.