4.5 Leidimas turėti mažesnę sumą: leidimo turėti mažesnę nuosavų lėšų sumą suteikimo sąlygos

Kompetentingoms institucijoms neturėtų būti trukdoma leisti turėti mažesnę sumą, jei nuosavų lėšų sumos reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, yra didesni už nuosavų lėšų reikalavimus, apskaičiuotus pagal to reglamento 7 straipsnį (orientacinė procentinė dalis yra ne mažesnė kaip 125 proc. pastarųjų), o investicinių įmonių grupė atitinka 4.2 skirsnyje arba 4.3 ir 4.4 skirsniuose nustatytus kriterijus. Apskaičiuodamos šioje dalyje nurodytą procentinę dalį, kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad užsienio valiutos kurso rizika būtų apskaičiuojama taip pat, kaip ir nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, ir pagal to reglamento 7 straipsnį.

Bet kuriai trečiojoje šalyje esančiai dukterinei įmonei nustatyti nuosavų lėšų reikalavimai turėtų būti nustatomi tos dukterinės įmonės lygiu, laikantis pakankamo atsargumo, kaip nurodyta toliau esančioje dalyje (sąlyginis nuosavų lėšų reikalavimas). Tai turėtų nustatyti Sąjungos patronuojančioji investicinė įmonė, Sąjungos patronuojančioji investicinė kontroliuojančioji bendrovė arba Sąjungos patronuojančioji mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė ir bet kuri tiesioginė tos trečiosios valstybės patronuojamosios įmonės patronuojančioji įmonė, jei to reikalauja kompetentinga institucija. Nuosavos lėšos turėtų būti laikomos tos trečiosios šalies dukterinės įmonės pirmosios patronuojančiosios įmonės Sąjungoje lygmeniu.

Kad būtų užtikrintas pakankamas atsargumo lygis, trečiosiose valstybėse įsteigtų patronuojamųjų įmonių sąlyginiai nuosavų lėšų reikalavimai turėtų būti lygūs bent reikalavimams, apskaičiuotiems pagal Reglamento (ES) 2019/2033 trečią ir ketvirtą dalis. Jei Europos Komisija pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 47 straipsnį dėl Reglamento (ES) 2019/2033 priima sprendimą dėl lygiavertiškumo trečiosios valstybės rizikos ribojimo tvarkai, pagal tą trečiosios valstybės rizikos ribojimo tvarką apskaičiuoti kapitalo reikalavimai turėtų būti laikomi atitinkančiais pakankamą atsargumo lygį. Jei trečiosios valstybės patronuojančioji įmonė neturi nuosavų lėšų reikalavimų, kurie būtų bent jau lygūs sąlyginiams nuosavų lėšų reikalavimams, būtiniems pakankamam atsargumo lygiui, kaip apibrėžta šiose gairėse, pasiekti, arba kompetentingų institucijų nustatytam aukštesniam lygiui, leidimas turėti mažesnę sumą neturėtų būti suteikiamas.

Taikydamos Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 4 dalį kompetentingos institucijos neturėtų leisti sumažinti nuosavų lėšų sumos , jei dėl to 15 dalies a punkte nurodyta procentinė dalis būtų mažesnė už sumą, nurodytą atitinkamai 12 dalies g punkte, 15 dalies a punkte arba 15 dalies e punkte.