4.5 Mazāka apjoma atļauja: nosacījumi zemāka pašu kapitāla līmeņa atļaušanai

Kompetentajām iestādēm nevajadzētu liegt piešķirt mazāka apjoma atļauju, ja pašu kapitāla prasības, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, ir augstākas par pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu, un to indikatīvā procentuālā daļa ir vismaz 125 % no pēdējām minētajām prasībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa atbilst 4.2. iedaļā vai 4.3. un 4.4. iedaļā izklāstītajiem kritērijiem. Lai aprēķinātu šajā punktā minēto procentuālo daļu, kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka ārvalstu valūtas risks tiek aprēķināts tādā pašā veidā attiecībā uz pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, un prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu.

Jebkura trešās valsts meitasuzņēmuma pašu kapitāla prasības būtu jānosaka šā meitasuzņēmuma līmenī ar pietiekamu piesardzības līmeni, kā izklāstīts nākamajā punktā (nosacītā pašu kapitāla prasības). Konstatējums būtu jāveic Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrībai, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībai vai Savienības mātes jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai un jebkuram šā trešās valsts meitasuzņēmuma tiešajam mātesuzņēmumam, ja to pieprasa kompetentā iestāde. Pašu kapitāls būtu jāglabā šīs trešās valsts meitasuzņēmuma pirmā mātesuzņēmuma līmenī Savienībā.

Lai nodrošinātu pietiekamu piesardzības līmeni, nosacītajām pašu kapitāla prasībām meitasuzņēmumiem, kas reģistrēti trešajās valstīs, vajadzētu būt vismaz vienādām ar prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 trešo un ceturto daļu. Ja Eiropas Komisija saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 47. pantu pieņem lēmumu par līdzvērtību attiecībā uz Regulu (ES) 2019/2033 trešās valsts prudenciālās uzraudzības režīmam, kapitāla prasības, kas aprēķinātas saskaņā ar minēto trešās valsts prudenciālās uzraudzības režīmu, ir jāuzskata par tādām, kurām ir apmierinošs piesardzības līmenis. Ja trešās valsts mātesuzņēmumam nav pašu kapitāla prasību, kas ir vismaz vienāda ar nosacītajām pašu kapitāla prasībām, kas nepieciešamas, lai sasniegtu apmierinošu piesardzības līmeni, kā noteikts šajās pamatnostādnēs, vai augstākā līmenī, ko noteikušas kompetentās iestādes, mazākās summas atļauja nav jāpiešķir.

Piemērojot Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 4. punktu, kompetentajām iestādēm nebūtu jāļauj samazināt pašu kapitālu, kā rezultātā 15. punkta a) apakšpunktā minētā procentuālā daļa būtu mazāka par summu, kas norādīta attiecīgi 12. punkta g) apakšpunktā, 15. punkta a) apakšpunktā vai 15. punkta e) apakšpunktā.