4.6 Vertintina informacija

Siekdamos įvertinti, ar investicinių įmonių grupei gali būti suteiktas leidimas taikyti grupės kapitalo testą pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį arba leidimas taikyti mažesnę sumą pagal to reglamento 8 straipsnio 4 dalį, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti visą būtiną informaciją, kurią pateikė Sąjungos patronuojančioji investicinė įmonė, Sąjungos patronuojančioji investicinė kontroliuojančioji bendrovė arba Sąjungos patronuojančioji mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė ar bet kuri kita atitinkama patronuojančioji įmonė, įskaitant:

• (a) grupės veiklos aprašymą;
• (b) atnaujintą grupės struktūrą;
• (c) atnaujintą grupės vidaus veiklos ir pozicijų, kurioms taikoma K - AUM, K - CMH, K - ASA, K - NPR ir K- CMG, perdavimo apžvalgą;
• (d) konsoliduotų kapitalo reikalavimų apskaičiavimą pagal Reglamento (ES) 2019/2033 7 straipsnį arba investicinių įmonių grupės įmonių nuosavų lėšų reikalavimų individualiu lygmeniu apskaičiavimą, jei kompetentinga institucija taiko 17 dalį;
• (e) kiekvienos investicinių įmonių grupės įmonės lygmeniu turimų faktinių nuosavų lėšų, įskaitant pagal 20 dalį apskaičiuotas sąlygines nuosavas lėšas, apskaičiavimą;
• (f) grupės kapitalo testo Sąjungos patronuojančiai investicinei įmonei, Sąjungos patronuojančiai investicinei kontroliuojančiajai bendrovei arba Sąjungos patronuojančiai mišrią veiklą vykdančiai finansų kontroliuojančiajai bendrovei ir kiekvienai grupės patronuojančiajai įmonei valstybėje narėje, kaip nurodyta Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalyje, apskaičiavimą;
• (g) 15 dalies a punkte nurodytos procentinės dalies apskaičiavimą;
• (h) pareiškimą, kuriame išsamiai aprašyta, kaip įvykdytos 4.3 ir 4.4 skirsniuose nustatytos sąlygos;
• (i) informaciją apie kiekvienai patronuojančiajai įmonei nustatytą vertinimą ir, jei taikytina, priežastis, dėl kurių susidaro skirtumas, palyginti su kiekvienos patronuojamosios įmonės balansine verte. Jeigu kompetentingos institucijos mano, kad šiam informacijai keliamam reikalavimui įvykdyti būtinos pastangos būtų neproporcingos, jos gali nustatyti, kad šis informacijos pateikimo reikalavimas turėtų būti taikomas tik reikšmingiausioms patronuojamosioms įmonėms ir kad reikšmingumas turėtų būti vertinamas atsižvelgiant tiek į investicinės įmonės grupės patronuojamųjų įmonių dydį, tiek į jų riziką.

Į 12 dalies d punkte ir 14 dalies i punkte nurodytus sutartinius susitarimus, kuriuos pateikė Sąjungos patronuojančioji investicinė įmonė, Sąjungos patronuojančioji investicinė kontroliuojančioji bendrovė arba Sąjungos patronuojančioji mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė, arba bet kuri kita atitinkama patronuojančioji įmonė, turėtų būti atsižvelgiama tik tais atvejais, kai jie yra reikšmingi vertinant prašymą taikyti grupės kapitalo testą.

Jei taikomas 4.2 skirsnis, kompetentingos institucijos gali vertinti tik 22 dalies a, b, d, e, f ir g punktuose nurodytą informaciją.

Siekdamos įvertinti, ar investicinių įmonių grupei gali būti suteiktas leidimas taikyti grupės kapitalo testą pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį arba leidimas turėti mažesnę sumą pagal to reglamento 8 straipsnio 4 dalį, kompetentingos institucijos turėtų naudoti visą svarbią turimą informaciją, įskaitant reguliavimo ataskaitas, apskaitos ir finansinės atskaitomybės dokumentus, vidaus investicinių įmonių sąskaitas ir ICARAP išvadas.