4.6 Novērtējamā informācija

Lai novērtētu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai var piešķirt grupas kapitāla kritērija atļauju saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punktu vai mazāka apjoma atļauju saskaņā ar minētās regulas 8. panta 4. punktu, kompetentajām iestādēm ir jāizvērtē visa nepieciešamā informācija, ko sniedz Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, vai jebkurš cits attiecīgais mātesuzņēmums, tostarp:

• (a) grupas darbību apraksts;
• (b) aktuālā grupas struktūra;
• (c) atjaunināts pārskats par to darbību un pozīciju pārvešanu grupas iekšienē, uz kurām attiecas K-AUM , K-CMH , K-ASA , K-NPR un K-CMG ;
• (d) konsolidēto kapitāla prasību aprēķins saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu vai pašu kapitāla prasību aprēķins individuālā līmenī ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas sabiedrībām, ja kompetentā iestāde piemēro 17. punktu;
• (e) faktiskā pašu kapitāla, tostarp nosacītā pašu kapitāla, kas aprēķināts saskaņā ar 20. punktu un kas pieejams katras ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas sabiedrības līmenī, aprēķins;
• (f) grupas kapitāla kritērija aprēķins Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrībai, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībai vai Savienības mātes jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai un katram grupas mātesuzņēmumam dalībvalstī, kā minēts Regulas 2019/2033 8. panta 3. punktā;
• (g) 15. punkta a) apakšpunktā minētās procentuālās daļas aprēķināšana;
• (h) paziņojums, kurā detalizēti izklāstīta 4.3. un 4.4. iedaļā izklāstīto nosacījumu izpilde;
• (i) informācija par katram mātesuzņēmumam piešķirto novērtējumu un, ja nepieciešams, atšķirības iemesli attiecībā pret katra meitasuzņēmuma uzskaites vērtību. Ja kompetentās iestādes uzskata, ka centieni, kas vajadzīgi, lai izpildītu šo informācijas prasību, būtu nesamērīgi, tās var noteikt, ka šī informācijas prasība ir jāizpilda tikai attiecībā uz visbūtiskākajiem meitasuzņēmumiem, un būtiskums ir jānovērtē, ņemot vērā gan ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ietilpstošo meitasuzņēmumu lielumu, gan risku.

Līgumiskas vienošanās, kas minētas 12. punkta d) apakšpunktā un 14. punkta i) apakšpunktā, ir jāņem vērā, kā to paredz Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, vai jebkurš cits attiecīgais mātesuzņēmums tikai tad, ja tās ir būtiskas, novērtējot pieteikumu izmantot grupas kapitāla kritēriju.

Ja ir piemērojama 4.2. iedaļa, kompetentās iestādes var ierobežot savu novērtējumu ar 22. punkta a), b), d), d), e), f) un g) apakšpunktā minēto informāciju.

Lai novērtētu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai var piešķirt grupas kapitāla kritērija atļauju saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punktu vai mazākas summas atļauju saskaņā ar minētās regulas 8. panta 4. punktu, kompetentajām iestādēm ir jāizmanto visa attiecīgā pieejamā informācija, tostarp uzraudzības pārskati, grāmatvedības un finanšu pārskati, ieguldījumu brokeru sabiedrību iekšējā uzskaite un ICARAP secinājumi.