+12. pants 5.

12. pants 5.

Katrai 4. punktā minēto atbildīgo subjektu kategorijai objektīvā riska novērtēšanas metodikā izmantoto kritēriju pamatā ir riska faktoru kategorijas, kas saistītas ar klientiem, produktiem, pakalpojumiem, darījumiem, piegādes kanāliem un ģeogrāfiskajiem apgabaliem. Kritērijus nosaka vismaz attiecībā uz šādiem objektīvā riska rādītājiem jebkurā dalībvalstī, kurā darbojas atbildīgie subjekti:

a) 

attiecībā uz risku, kas saistīts ar klientu: klientu nerezidentu daļa no trešām valstīm, kuras identificētas, ievērojot Regulas (ES) 2024/1624 III nodaļas 2. iedaļu, un to klientu klātbūtne un daļa, kas identificēti kā politiski redzamas personas;

b) 

attiecībā uz piedāvātajiem produktiem un pakalpojumiem:

i) 

tādu produktu un pakalpojumu nozīme un tirdzniecības apjoms, kuri iekšējā tirgus līmenī riska novērtējumā Savienības līmenī vai valsts līmenī valsts riska novērtējumā ir atzīti par potenciāli visneaizsargātākajiem pret NILL/TF riskiem;

ii) 

attiecībā uz bezkonta naudas pārvedumu pakalpojumu sniedzējiem – katra saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1624 III nodaļas 2. iedaļu identificēto valstu naudas pārvedumu nosūtītāja kopējās ikgadējās emisijas un pieņemšanas darbības nozīmīgums;

iii) 

tādu produktu, pakalpojumu un darījumu relatīvais apjoms, kas nodrošina klientu privātuma un identitātes ievērojamu aizsardzību vai cita veida anonimitāti;

c) 

attiecībā uz ģeogrāfiskajiem apgabaliem:

i) 

Savienības finanšu sektora subjektu sniegto korespondentbanku pakalpojumu un kriptoaktīvu korespondentpakalpojumu gada apjoms trešās valstīs, kuras identificētas, ievērojot Regulas (ES) 2024/1624 III nodaļas 2. iedaļu;

ii) 

to korespondentbanku klientu un kriptoaktīvu klientu skaits un īpatsvars trešās valstīs, kuras identificētas, ievērojot Regulas (ES) 2024/1624 III nodaļas 2. iedaļu.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.