+14. pants Kriptoaktīvu pārvedumiem pievienotā informācija
---+14. pants 1
---+14. pants 2
---+14. pants 3
---+14. pants 4
---+14. pants 5
---+14. pants 6
---+14. pants 7
---+14. pants 8
|
14. pants Kriptoaktīvu pārvedumiem pievienotā informācija
-
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
14. pants 1
|
1. Iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nodrošina, ka kriptoaktīvu pārvedumiem ir pievienota šāda informācija par iniciatoru:
|
a)
|
iniciatora vārds, uzvārds/nosaukums;
|
|
b)
|
iniciatora sadalītās virsgrāmatas adrese, ja kriptoaktīvu pārvedums ir reģistrēts tīklā, izmantojot SVT vai līdzīgu tehnoloģiju, un iniciatora kriptoaktīvu konta numurs, ja šāds konts pastāv un tiek izmantots darījuma apstrādei;
|
|
c)
|
iniciatora kriptoaktīvu konta numurs, ja kriptoaktīvu pārvedums nav reģistrēts tīklā, izmantojot SVT vai līdzīgu tehnoloģiju;
|
|
d)
|
iniciatora adrese, tostarp valsts nosaukums, oficiāla personas dokumenta numurs un klienta identifikācijas numurs vai – alternatīvi – iniciatora dzimšanas datums un vieta; un
|
|
e)
|
iniciatora pašreizējais LEI vai, ja tāda nav, kāds cits pieejams līdzvērtīgs oficiāls identifikators atkarībā no tā, vai attiecīgajā ziņojuma formātā ir vajadzīgais lauks, un ja iniciators savam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam to nodrošinājis.
|
|
|
14. pants 2
|
2. Iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nodrošina, ka kriptoaktīvu pārvedumiem ir pievienota šāda informācija par kriptoaktīvu saņēmēju:
|
a)
|
kriptoaktīvu saņēmēja vārds, uzvārds vai nosaukums;
|
|
b)
|
kriptoaktīvu saņēmēja sadalītās virsgrāmatas adrese, ja kriptoaktīvu pārvedums ir reģistrēts tīklā, izmantojot SVT vai līdzīgu tehnoloģiju, un saņēmēja kriptoaktīvu konta numurs, ja šāds konts pastāv un tiek izmantots darījuma apstrādei;
|
|
c)
|
kriptoaktīvu saņēmēja kriptoaktīvu konta numurs, ja kriptoaktīvu pārvedums nav reģistrēts tīklā, izmantojot SVT vai līdzīgu tehnoloģiju; un
|
|
d)
|
kriptoaktīvu saņēmēja pašreizējais LEI vai, ja tāda nav, kāds cits pieejams līdzvērtīgs oficiāls identifikators atkarībā no tā, vai attiecīgajā ziņojuma formātā ir vajadzīgais lauks, un ja iniciators savam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam to nodrošinājis.
|
|
|
14. pants 3
|
3. Atkāpjoties no 1. punkta c) apakšpunkta un 2. punkta c) apakšpunkta, – ja kriptoaktīvu pārvedums nav reģistrēts tīklā, izmantojot SVT vai līdzīgu tehnoloģiju, un ja tas netiek veikts uz kriptoaktīvu kontu vai no tā, iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nodrošina, ka kriptoaktīvu pārvedumam ir pievienots unikālais darījuma identifikators.
|
|
14. pants 4
|
4. Šā panta 1. un 2. punktā minēto informāciju iesniedz pirms kriptoaktīvu pārveduma, vienlaikus vai paralēli ar to, darot to drošā veidā un saskaņā ar Regulu (ES) 2016/679.
Netiek prasīts, ka 1.un 2. punktā minētā informācija ir tieši jāpievieno attiecīgajam kriptoaktīvu pārvedumam vai tajā jāiekļauj.
|
|
14. pants 5
|
5. Ja kriptoaktīvi tiek pārvesti uz pašuzturētu adresi, iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst un glabā 1. un 2. punktā minēto informāciju un nodrošina, ka kriptoaktīvu pārvedumu var identificēt individuāli.
Neskarot konkrētus riska mazināšanas pasākumus, kas veikti saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 19.b pantu, ja pārvedums pārsniedz 1 000 EUR uz pašuzturētu adresi, iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs veic atbilstīgus pasākumus, lai izvērtētu, vai minētā adrese pieder iniciatoram vai tas to kontrolē.
|
|
14. pants 6
|
6. Pirms kriptoaktīvu pārveduma veikšanas iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs verificē 1. punktā minētās informācijas precizitāti, balstoties uz dokumentiem, datiem vai informāciju, kas iegūta no uzticama un neatkarīga avota.
|
|
14. pants 7
|
7. Šā panta 6. punktā minēto verifikāciju uzskata par izpildītu, ja piemērojams viens no turpmāk minētajiem nosacījumiem:
|
a)
|
iniciatora identitāte ir verificēta saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 13. pantu, un verifikācijas rezultātā iegūtā informācija tiek uzglabāta saskaņā ar minētās direktīvas 40. pantu;
|
|
b)
|
uz iniciatoru attiecas Direktīvas (ES) 2015/849 14. panta 5. punkts.
|
|
|
14. pants 8
|
8. Iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs neļauj iniciēt vai neizpilda nekādus kriptoaktīvu pārvedumus, pirms nav nodrošināta pilnīga atbilstība šim pantam.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|