+17. pants Kriptoaktīvu pārvedumi, ja trūkst informācijas par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju vai ja tā ir nepilnīga
---+17. pants 1
---+17. pants 2
|
17. pants Kriptoaktīvu pārvedumi, ja trūkst informācijas par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju vai ja tā ir nepilnīga
-
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
17. pants 1
|
1. Kriptoaktīvu saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs īsteno efektīvas, uz riska faktoriem balstītas procedūras, tostarp tādas procedūras, kas pamatojas uz Direktīvas (ES) 2015/849 13. pantā minēto riska pakāpi, lai varētu izlemt, vai kriptoaktīvu pārvedumu izpildīt, noraidīt vai apturēt, ja nav pievienota pilnīga nepieciešamā informācija par iniciatoru un kriptoaktīvu saņēmēju, un lai varētu noteikt turpmāk veicamos pasākumus.
Ja kriptoaktīvu saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs konstatē, ka 14. panta 1. vai 2. punktā vai 15. pantā minētās informācijas trūkst vai tā ir nepilnīga, minētais kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ņemot vērā riska pakāpi un bez liekas kavēšanās:
|
a)
|
noraida pārvedumu vai pārvestos kriptoaktīvus atgriež atpakaļ iniciatora kriptoaktīvu kontā; vai
|
|
b)
|
pieprasa vajadzīgo informāciju par iniciatoru un kriptoaktīvu saņēmēju, pirms tas kriptoaktīvus dara pieejamus kriptoaktīvu saņēmējam.
|
|
|
17. pants 2
|
2. Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs atkārtoti nesniedz prasīto informāciju par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju, kriptoaktīvu saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs:
|
a)
|
veic pasākumus, kas sākotnēji var ietvert brīdinājumu nosūtīšanu un termiņu noteikšanu, pirms veikt noraidīšanu, ierobežošanu vai izbeigšanu saskaņā ar b) apakšpunktu, ja pieprasītā informācija joprojām nav sniegta; vai
|
|
b)
|
uzreiz noraida jebkādus turpmākus kriptoaktīvu pārvedumus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, vai pārvedumus no tā, vai ierobežo vai izbeidz darījumu attiecības ar minēto pakalpojumu sniedzēju.
|
Kriptoaktīvu saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs par minēto informācijas nesniegšanu un par veiktajiem pasākumiem ziņo kompetentajai iestādei, kas ir atbildīga par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai teroristu finansēšanas novēršanas noteikumu ievērošanas uzraudzību.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|