+4. Vaihtoehtoisen käsittelyn soveltamista koskevat edellytykset
---+10. Laitokset voivat turvautua kolmikantasopimusagenttiin vaihtoehtoisen käsittelyn käytössä vain …
---+4.1 Hallintojärjestelyt
------+11. Näiden ohjeiden noudattamiseksi laitosten on varmistettava ohjauksesta ja hallinnosta …
---+4.2 Sen todentaminen, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet estääkseen niiden raja-arvojen rikkomisen, jotka laitos on määrittänyt vakuuden antajan liikkeeseen laskemille arvopapereille
------+12. Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset …
------+13. Suojatoimenpiteisiin, jotka kolmikantasopimusagentin on otettava käyttöön määritettyjen …
------+14. Laitosten on saatava vähintään vuosittain kirjallisena vakuutuksena riittävä varmuus siitä …
---+4.3 Niiden raja-arvojen määrittely, tarkistaminen ja valvonta, jotka laitos on kolmikantasopimusagentille määrittänyt vakuuden antajan liikkeeseen laskemien arvopapereiden osalta
------+15. Laitosten on määritettävä raja-arvot jokaisen vakuuden antajan osalta ja tarvittaessa …
------+16. Rajat on ilmaistava absoluuttisena määränä tai prosenttiosuutena kaikista arvopapereista tai …
------+17. Raja-arvojen määrittämiseksi laitosten on laadittava hyväksyttävyysprofiilit vakuuden antajien …
------+18. Tietyn vakuuden antajan arvopaperisalkkuun sovellettavan raja-arvon määrittämiseksi laitosten …
------+19. Edellä 17 ja 18 kohdassa tarkoitettujen seikkojen lisäksi laitosten on määritettävä raja-arvot …
------+20. Laitosten on varmistettava, että palvelusopimus sisältää olosuhteet, joissa määritettyjä …
------+21. Laitosten on erityisesti voitava pyytää määritettyjen raja-arvojen tarkistamista 12 kohdan e …
------+22. Määritettäessä 20 kohdassa tarkoitettuja olosuhteita laitosten on otettava huomioon niiden …
------+23. Määritettyjen raja-arvojen tarkistaminen on tehtävä muuttamalla määritetyn raja-arvon …
------+24. Määritettyjä raja-arvoja on voitava tarkistaa palvelusopimuksen elinkaaren aikana, ja …
------+25. Jos laitokset käyttävät vaihtoehtoista käsittelyä, niiden on todennettava, että järjestelmät …
------+26. Laitosten on erityisesti todennettava, että kolmikantasopimusagentin valvontajärjestelmien …
------+27. Laitosten on myös todennettava, että kolmikantasopimusagentti hallinnoi vakuuden …
---+4.4 Asetuksen (EU) N:o 575/2013 395 artiklan 1 kohdan suurten asiakasriskien rajojen noudattamisen varmistaminen
------+28. Laitosten on varmistettava, että vaihtoehtoisen käsittelyn käyttö ei johda asetuksen (EU) N:o …
------+29. Jos määritettyjä raja-arvoja on rikottu, kolmikantasopimusagentin on ilmoitettava laitokselle …
------+30. Laitoksen ylimmälle hallintoelimelle on ilmoitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikista …
------+31. Laitoksilla on myös oltava käytössä asianmukaiset toimintasuunnitelmat määritettyjen …
---+4.5 Yhteydenpito toimivaltaisten viranomaisten kanssa
------+32. Jos laitos aikoo käyttää vaihtoehtoista käsittelyä kolmikantasopimusagentin avulla, siitä on …
------+33. Toimivaltaisella viranomaisella on oltava pääsy kaikkiin tietoihin, jotka katsotaan …
------+34. Jos laitos aikoo lopettaa kolmikantasopimusagentin kanssa tehdyn sopimuksen, sen on …
------+35. Vaihtoehtoisen käsittelyn käyttöä koskevan merkittävän huolenaiheen on perustuttava vähintään …
------+36. Kun toimivaltainen viranomainen on saanut 4.5.1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen, sen on …
------+37. Laitokset eivät saa käyttää vaihtoehtoista käsittelyä ennen kuin toimivaltainen viranomainen on …
------+38. Jos laitos jo käyttää vaihtoehtoista käsittelyä ja sen jälkeen toimivaltainen viranomainen …
------+39. Laitos saa aloittaa vaihtoehtoisen käsittelyn käytön uudelleen vasta, kun se on toimivaltaisen …
|
4. Vaihtoehtoisen käsittelyn soveltamista koskevat edellytykset
4. Vaihtoehtoisen käsittelyn soveltamista koskevat edellytykset
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|