18. Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu …

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu pienācīgu īstenošanu, iestādēm un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visi šie aspekti :

• a. lielums attiecībā uz iestādes un tās meitasuzņēmumu kopējo bilanci prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. iestādes ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā;
• c. iestādes juridiskais statuss, tostarp, vai iestāde ietilpst kādā grupā un, ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• d. vai tā ir biržā kotēta iestāde;
• e. vai iestādei ir atļauts izmantot iekšējus modeļus kapitāla prasību izmērīšanai (piemēram, uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju);
• f. iestādes veikto atļauto darbību un sniegto pakalpojumu veids (piemēram, skatīt arī Direktīvas 2013/36/ES 1. pielikumu un Direktīvas 2014/65/ES 1. pielikumu);
• g. pamatdarbības modelis un stratēģija; uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība un iestādes organizatoriskā struktūra;
• h. iestādes riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un SREP likviditātes novērtējumu rezultātus;
• i. iestādes īpašumtiesības un finanšu struktūra;
• j. klientu tips (piemēram, privātie, korporatīvie vai institucionālie klienti, mazie uzņēmumi un publiskā sektora struktūras) un produktu vai līgumu sarežģītība;
• k. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• l. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp funkcijas nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu darbības šajā jomā; un
• m. vai iestāde atbilst mazas un vienkāršas pārvaldības iestādes vai lielas iestādes definīcijai Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 145. un 146. punktā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 4. pants 1.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/