88. Nosakot pietiekamu skaitu neatkarīgu locekļu, ir jāņem vērā samērīguma princips. Locekļus, kas …

Nosakot pietiekamu skaitu neatkarīgu locekļu, ir jāņem vērā samērīguma princips. Locekļus, kas pārstāv vadības struktūras darbiniekus, nevajag ņemt vērā, nosakot pietiekamu neatkarīgo locekļu skaitu vadības struktūrā, kuri pilda uzraudzības funkcijas. Neskarot papildu prasības, kas noteiktas valsts tiesību aktos, ir jāpiemēro šādi noteikumi:

• a. turpmāk minētajām attiecīgajām iestādēm vajadzētu būt vadības struktūrai, kas veic uzraudzības funkciju un kurā ir pietiekams skaits neatkarīgu locekļu:
• i. nozīmīgas KPD iestādes;
• ii. biržas sarakstā iekļautās attiecīgās iestādes;
• b. attiecīgajās iestādēs, kas nav ne nozīmīgas, ne iekļautas biržas sarakstā, parasti vadības struktūrā ir jābūt vismaz vienam neatkarīgam loceklim, kas pilda uzraudzības funkcijas. Tomēr kompetentās iestādes nedrīkst pieprasīt neatkarīgus direktorus:
• i. attiecīgajās iestādēs, kas pilnībā pieder attiecīgajai iestādei, jo īpaši, ja meitasuzņēmums atrodas tajā pašā dalībvalstī, kurā atrodas attiecīgās iestādes mātes uzņēmums;
• ii. ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kas atbilst Direktīvas (ES) 2019/2034 32 panta 4. punkta a) apakšpunktā noteiktajiem kritērijiem vai citiem kritērijiem, kurus attiecīgā dalībvalsts noteikusi saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta 5. un 6. punktu.
• c. Vadības struktūras vispārējās atbildības ietvaros neatkarīgajiem locekļiem ir jāuzņemas galvenā loma pārbaužu un bilanču efektivitātes palielināšanā attiecīgajās iestādēs, uzlabojot vadības lēmumu pieņemšanas pārraudzību un nodrošinot, ka:
• d. vadības struktūras apspriedēs un lēmumu pieņemšanā pienācīgi tiek ņemtas vērā visu ieinteresēto personu, tostarp mazākuma akcionāru, intereses. Neatkarīgie locekļi varētu arī palīdzēt mazināt vai kompensēt atsevišķu vadības struktūras locekļu, kas pārstāv konkrētu ieinteresēto personu grupu vai kategoriju, nepamatotu dominējošo stāvokli;
• e. nevienam atsevišķam loceklim vai mazai locekļu grupai nav pārmērīgas ietekmes uz lēmumu pieņemšanu; un
• f. pienācīgi tiek pārvaldīti interešu konflikti starp iestādi, tās struktūrvienībām, citām vienībām grāmatvedības konsolidācijas tvērumā un ārējām ieinteresētajām personām, tostarp klientiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 32. pants 4.
• 32. pants Atalgojuma mainīgā daļa

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/