2.3 Organisatorische regelingen

Bevoegde autoriteiten dragen er zorg voor dat hun organisatorische regelingen van de uitvoering van het SREP ten minste het volgende omvatten:

• a. een beschrijving van de rollen en verantwoordelijkheden van hun toezichthoudende medewerkers met betrekking tot de uitvoering van het SREP, evenals de relevante rapportagelijnen, zowel in normale omstandigheden als in noodsituaties;
• b. regelingen voor overleg met andere relevante toezichthouders om hun standpunten en relevante input te verzamelen over specifieke aangelegenheden die gevolgen kunnen hebben voor de bevindingen of scores van het SREP, om dubbel werk te voorkomen en de consistentie van de beoordeling en de daarmee samenhangende toezichtmaatregelen te waarborgen;
• c. procedures voor het documenteren en vastleggen van bevindingen en beoordelingen van de toezichthouder;

14

• d. regelingen voor de goedkeuring van de bevindingen en scores, en escalatieprocedures in het geval van verschillen van inzicht binnen de bevoegde autoriteit, zowel in normale omstandigheden als in noodsituaties;
• e. regelingen voor het opzetten van de dialoog met de beleggingsonderneming volgens het model van minimale toezichtinspanning zoals uiteengezet in hoofdstuk 2.4 voor de beoordeling van afzonderlijke SREP-onderdelen; en
• f. regelingen voor overleg met een beleggingsonderneming en het meedelen van de uitkomsten van de SREP aan de beleggingsonderneming.

Bij het vaststellen van regelingen voor de dialoog met beleggingsondernemingen houden bevoegde autoriteiten rekening met de mogelijke implicaties van het verstrekken van de scores aan de beleggingsondernemingen in termen van hun openbaarmakingsverplichtingen uit hoofde van de vereisten van Verordening (EU) nr. 596/2014¹⁰ en de Richtlijnen 2014/57/EU¹¹ en 2004/109/EG¹² .