2.3 Organisatoriske ordninger

De kompetente myndigheder bør med henblik på SREP-processens gennemførelse sikre, at deres organisatoriske ordninger mindst omfatter følgende:

• a. en beskrivelse af tilsynspersonalets roller og ansvar i forbindelse med SREP-processens gennemførelse og de relevante indberetningsveje både under normale forhold og i nødsituationer
• b. ordninger for at kontakte andre relevante tilsynsmyndigheder for at få deres vurderinger og relevant input om specifikke forhold, som kan have en indvirkning på SREP-resultaterne eller -scorerne, for at undgå dobbeltarbejde og sikre overensstemmelse mellem vurderinger og tilknyttede tilsynsforanstaltninger
• c. procedurer for dokumentation og registrering af resultater og tilsynsafgørelser
• d. ordninger for godkendelse af resultater og risikoscorer samt eskaleringsprocedurer, når der foreligger afvigende holdninger hos den kompetente myndighed, både under normale forhold og i nødsituationer
• e. ordninger for etablering af dialog med investeringsselskabet ifølge den minimumsengagementsmodel, der er angivet i afsnit 2.4, med henblik på at vurdere de enkelte SREP-elementer, og
• f. ordninger for høring af et investeringsselskab og formidling af resultaterne af SREP til investeringsselskabet.

Når de kompetente myndigheder fastlægger ordninger for dialog med investeringsselskaberne, bør de tage hensyn til de mulige følger af, at investeringsselskaberne meddeles disse scorer, i

13 forhold til de forpligtelser til offentliggørelse, som de pålægges i medfør af forordning (EU) nr. 596/2014¹⁰ samt direktiv 2014/57/EU¹¹ og 2004/109/EF¹² .