2.3 Organisatoriska arrangemang

De behöriga myndigheterna bör se till att deras organisation för att genomföra översyns- och utvärderingsprocessen åtminstone omfattar följande:

• a. En beskrivning av tillsynstjänstemännens roller och ansvarsområden när det gäller genomförandet av översyns- och utvärderingsprocessen, samt relevanta rapporteringsvägar under normala förhållanden och i krissituationer.
• b. Arrangemang för att samarbeta med andra relevanta tillsynsmyndigheter och inhämta deras synpunkter och relevanta påpekanden i specifika frågor som kan påverka ÖUP-resultat eller ÖUP-betyg för att undvika dubbelarbete och säkerställa en konsekvent bedömning och relaterade tillsynsåtgärder.
• c. Rutiner för dokumentering och registrering av resultat och tillsynsbedömningar.
• d. Arrangemang för godkännande av resultat och betyg, samt rutiner för hur ärenden ska hänskjutas till nästa organisatoriska nivå om det finns skiljaktiga uppfattningar inom den behöriga myndigheten, under normala förhållanden och i krissituationer.
• e. Arrangemang för att organisera en dialog med värdepappersföretaget enligt modellen för lägsta engagemangsnivå som föreskrivs i kapitel 2.4, i syfte att bedöma enskilda ÖUP-delar.
• f. Arrangemang för samråd med ett värdepappersföretag och information om resultaten av översyns- och utvärderingsprocessen till värdepappersföretaget.

När de behöriga myndigheterna fastställer formerna för dialogen med värdepappersföretag bör de beakta de potentiella konsekvenserna av att ge värdepappersföretagen betyget i fråga

13 om deras offentliggörandeskyldigheter enligt kraven i förordning (EU) nr 596/2014¹⁰ och direktiv nr 2014/57/EU¹¹ och direktiv 2004/109/EG¹² .