+6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
---+6.1 Wnioski o zezwolenie dla instytucji
------+41. Dokonując oceny wniosku o zezwolenie na podstawie art. 10 – 14 dyrektywy 2013/36/UE , organy …
------+42. Organ nadzoru ostrożnościowego powinien udostępniać organowi nadzoru AML/CFT wszystkie …
------+43. Ponadto, w sytuacjach gdy wzrasta ryzyko ML/ TF związane z akcjonariuszami lub wspólnikami …
------+44. Ponadto, jeżeli wzrasta ryzyko ML/ TF w odniesieniu do środków wykorzystywanych do spełnienia …
------+45. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi nie udzielać zezwolenia instytucji ze względu …
------+46. Organy nadzoru AML/CFT powinny na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego udostępniać …
------+47. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście wniosku o zezwolenie dla instytucji, powinny być …
---+6.2 Ocena planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji
------+48. Dokonując oceny planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji na podstawie art. …
------+49. Ponadto w sytuacjach zwiększonego ryzyka ML/ TF związanego z instytucją lub wnioskodawcą organ …
------+50. Wnioskując o informacje, organ nadzoru ostrożnościowego wnioskujący o informacje powinien …
------+51. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi sprzeciwić się planowanemu nabyciu na podstawie …
------+52. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego powinny współpracować i …
------+53. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
------+54. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego …
---+6.3 Ocena odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje
------+55. Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób …
------+56. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego uzna w oparciu o istotne fakty, że członek organu …
------+57. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organu nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać wszystkie …
------+58. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
------+59. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście oceny odpowiedniości, powinny być przekazywane …
---+6.4 Cofnięcie zezwolenia dla instytucji
------+60. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o wszczęciu postępowania o …
------+61. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT stwierdzą poważne naruszenia obowiązujących przepisów dotyczących …
------+62. Informując organ nadzoru ostrożnościowego o poważnym naruszeniu, organ nadzoru AML/CFT powinien …
------+63. Organ nadzoru AML/CFT powinien przekazać co najmniej szczegółowe informacje wyjaśniające …
------+64. W następstwie zawiadomienia o poważnym naruszeniu zgodnie z pkt 61 powyżej organ nadzoru …
------+65. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o cofnięciu zezwolenia …
|
6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|