63. Organ nadzoru AML/CFT powinien przekazać co najmniej szczegółowe informacje wyjaśniające …

Organ nadzoru AML/CFT powinien przekazać co najmniej szczegółowe informacje wyjaśniające, dlaczego naruszenie jest poważne, w tym przedstawić rodzaj naruszenia, okres trwania naruszenia, informację, czy naruszenie stanowi systemowe zaniechanie w ramach instytucji, wpływ naruszenia na instytucję i integralność rynku, na którym działa instytucja, informację, czy instytucja planuje lub podjęła działania zaradcze w celu naprawienia naruszenia i czy organ nadzoru AML/CFT planuje nałożyć lub nałożył środki nadzoru i sankcje.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.