+Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. Wytyczne określają stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzorczych w ramach …
------+Wymogi sprawozdawcze
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 w terminie do 11.04.2022 r. właściwe …
---------+4. Zgodnie z art. 16 ust. 3 powiadomienia publikuje się na stronie internetowej EUNB.
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot
---------+5. Niniejsze wytyczne określają sposób współpracy i wymiany informacji, w szczególności w …
------+Zakres stosowania
---------+6. Właściwe organy określone w art. 3 ust. 1 pkt 36 dyrektywy 2013/36/UE oraz art. 3 ust. 1 pkt 5 …
---------+7. Organy, którym powierzono zadanie publiczne, jakim jest sprawowanie nadzoru nad podmiotami …
------+Adresaci
---------+8. Niniejsze wytyczne są skierowane do właściwych organów zdefiniowanych w art. 4 pkt 2 ppkt (i) …
------+Definicje
---------+9. O ile nie określono inaczej, pojęcia stosowane i zdefiniowane w dyrektywie 2013/36/UE …
---+3. Wdrożenie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+10. Niniejsze wytyczne mają zastosowanie od dnia 1 czerwca 2022 r.
---+4. Postanowienia ogólne
------+11. Współpraca i wymiana informacji na podstawie art. 117 ust. 5 dyrektywy 2013/36/UE powinna być …
------+12. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać między sobą, jak …
------+13. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny ze sobą współpracować w ramach …
---+5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności
------+5.1 Współpraca i wymiana informacji w praktyce
---------+14. Należy wprowadzić skuteczne i wydajne sposoby prowadzenia współpracy i wymiany informacji, aby …
---------+15. Informacje powinny być przekazywane na piśmie, niezależnie od tego, czy są przekazywane w …
---------+16. W razie konieczności oraz w przypadkach pilnych lub nadzwyczajnych przekazanie informacji z …
---------+17. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego i organ nadzoru AML/CFT to ten sam organ lub jeżeli organ …
---------+18. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu …
---------+19. Organy nadzoru AML/CFT powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań nadzoru …
---------+20. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny uznać informacje za istotne …
---------+21. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny przekazywać istotne informacje: a) organom nadzoru …
---------+22. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach informować każdy z …
---------+23. Organy nadzoru AML/CFT powinny przekazywać istotne informacje: a) organom nadzoru …
---------+24. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach informować każdy z organów nadzoru …
---------+25. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny składać wnioski o informacje …
---------+26. Jeżeli organ, do którego zwrócono się z wnioskiem, nie jest w stanie przekazać informacji …
---------+27. Jeżeli wniosek o współpracę lub informacje nie może zostać zrealizowany w części lub całości …
---------+28. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny w miarę możliwości kierować …
---------+29. Informacje uznane za istotne dla innego organu powinny być przekazywane z własnej inicjatywy i …
---------+30. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny zobowiązać się do …
---------+31. Organy nadzoru ostrożnościowego i organ y nadzoru AML/CFT powinny powiadomić siebie nawzajem o …
---------+32. Jeżeli uzgodnienia dotyczące współpracy i wymiany informacji już istnieją, odpowiednie organy …
---------+33. Jeżeli współpraca i wymiana informacji w kolegiach ostrożnościowych lub kolegiach ds. …
---------+34. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+35. W stosownych przypadkach organy nadzoru ostrożnościowego powinny dążyć do uzyskania od …
---------+36. Organy nadzoru AML/CFT powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+37. W stosownych przypadkach organy nadzoru AML/CFT powinny dążyć do uzyskania od jednostki …
------+5.2 Zastrzeżenie poufności i dopuszczalne sposoby wykorzystania informacji
---------+38. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny zapewnić, aby wymiana …
---------+39. Wszelkie informacje uzyskane w ramach współpracy i wymiany informacji określonej w art. 117 …
---------+40. Współpraca i wymiana informacji określona w niniejszych wytycznych powinna odbywać się zgodnie …
---+6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
------+6.1 Wnioski o zezwolenie dla instytucji
---------+41. Dokonując oceny wniosku o zezwolenie na podstawie art. 10 – 14 dyrektywy 2013/36/UE , organy …
---------+42. Organ nadzoru ostrożnościowego powinien udostępniać organowi nadzoru AML/CFT wszystkie …
---------+43. Ponadto, w sytuacjach gdy wzrasta ryzyko ML/ TF związane z akcjonariuszami lub wspólnikami …
---------+44. Ponadto, jeżeli wzrasta ryzyko ML/ TF w odniesieniu do środków wykorzystywanych do spełnienia …
---------+45. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi nie udzielać zezwolenia instytucji ze względu …
---------+46. Organy nadzoru AML/CFT powinny na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego udostępniać …
---------+47. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście wniosku o zezwolenie dla instytucji, powinny być …
------+6.2 Ocena planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji
---------+48. Dokonując oceny planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji na podstawie art. …
---------+49. Ponadto w sytuacjach zwiększonego ryzyka ML/ TF związanego z instytucją lub wnioskodawcą organ …
---------+50. Wnioskując o informacje, organ nadzoru ostrożnościowego wnioskujący o informacje powinien …
---------+51. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi sprzeciwić się planowanemu nabyciu na podstawie …
---------+52. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego powinny współpracować i …
---------+53. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
---------+54. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego …
------+6.3 Ocena odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje
---------+55. Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób …
---------+56. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego uzna w oparciu o istotne fakty, że członek organu …
---------+57. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organu nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać wszystkie …
---------+58. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
---------+59. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście oceny odpowiedniości, powinny być przekazywane …
------+6.4 Cofnięcie zezwolenia dla instytucji
---------+60. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o wszczęciu postępowania o …
---------+61. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT stwierdzą poważne naruszenia obowiązujących przepisów dotyczących …
---------+62. Informując organ nadzoru ostrożnościowego o poważnym naruszeniu, organ nadzoru AML/CFT powinien …
---------+63. Organ nadzoru AML/CFT powinien przekazać co najmniej szczegółowe informacje wyjaśniające …
---------+64. W następstwie zawiadomienia o poważnym naruszeniu zgodnie z pkt 61 powyżej organ nadzoru …
---------+65. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o cofnięciu zezwolenia …
---+7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru
------+7.1 Ocena powiadomień w związku z korzystaniem ze swobody przedsiębiorczości i swobody świadczenia usług
---------+66. Organ nadzoru ostrożnościowego państwa przyjmującego, który otrzymuje powiadomienie o …
---------+67. Organ nadzoru ostrożnościowego na wniosek organu nadzoru AML/CFT powinien udostępniać organowi …
---------+68. Gdy organ nadzoru AML/CFT otrzyma od organu nadzoru ostrożnościowego informacje o korzystaniu …
---------+69. W sytuacji gdy instytucja jest narażona na znaczące lub zwiększone ryzyko ML/ TF , organy …
------+7.2 Ocena połączenia przedsiębiorstw
---------+70. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego ocenia wniosek o połączenie instytucji, powinien …
---------+71. W przypadku połączenia przez przejęcie organ nadzoru ostrożnościowego, który odpowiada za ocenę …
---------+72. W przypadku połączenia przez utworzenie nowej instytucji organ nadzoru ostrożnościowego …
---------+73. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT otrzymują od organów nadzoru ostrożnościowego powiadomienie o …
------+7.3 Ocena umów outsourcingu
---------+74. Organ nadzoru ostrożnościowego odpowiedzialny za monitorowanie umów outsourcingu instytucji …
---------+75. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT otrzymują informacje o umowie outsourcingu od organu nadzoru …
------+7.4 Nadzór na miejscu i nadzór zdalny oraz ocena ryzyka
---------+76. W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy …
---------+77. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT o informacje …
---------+78. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny przekazywać informacje istotne dla oceny ryzyka ML/ TF …
---------+79. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+80. Ponadto w sytuacjach gdy instytucja jest narażona na zwiększone ryzyka ML/ TF , organy nadzoru …
---------+81. Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego o informacje …
---------+82. Organy nadzoru AML/CFT powinny przekazywać informacje istotne dla oceny ryzyka …
---------+83. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki …
---------+84. Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami …
---------+85. Jeżeli ocena ryzyka ostrożnościowego daje organowi nadzoru ostrożnościowego uzasadnione …
---------+86. Jeżeli organ nadzoru AML/CFT w następstwie otrzymania powiadomienia od organu nadzoru …
---------+87. Na potrzeby wspólnej oceny wymaganej na mocy art. 97 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE organ nadzoru …
---------+88. Wspólna ocena powinna być sporządzona na piśmie i zawierać ustalone fakty oraz uzasadnienie. …
------+7.5 Skoordynowane działania nadzorcze
---------+89. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach …
---------+90. Po określeniu obszarów wspólnego zainteresowania organy nadzoru ostrożnościowego i organy …
---------+91. W przypadku zorganizowania skoordynowanych działań nadzorczych organy nadzoru ostrożnościowego …
---+8. Współpraca i wymiana informacji w zakresie środków nadzoru i sankcji
------+92. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się informacjami na …
------+93. Zawiadomienia dotyczące środków nadzoru lub sankcji przekazywane między organami nadzoru …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Przegląd

,
1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości

1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wdrożenie

3. Wdrożenie
4. Postanowienia ogólne

4. Postanowienia ogólne
5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności

5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności
6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia

6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru

7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru
8. Współpraca i wymiana informacji w zakresie środków nadzoru i sankcji

Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.