+6. Cooperazione e scambio di informazioni nell’ambito delle procedure di autorizzazione, proposte di acquisizione di partecipazioni qualificate, valutazioni dell’idoneità e revoca dell’autorizzazione
---+6.1 Domande di autorizzazione degli enti
------+41. Nel valutare una domanda di autorizzazione ai sensi degli articoli da 10 a 14 della direttiva …
------+42. L’autorità di vigilanza prudenziale dovrebbe comunicare all’autorità di vigilanza in materia di …
------+43. Inoltre, nelle situazioni in cui aumenta il rischio di ML/TF associato agli azionisti, ai …
------+44. Inoltre, laddove è maggiore il rischio di ML/TF associato ai fondi utilizzati per soddisfare il …
------+45. Qualora un’autorità di vigilanza prudenziale decida di non concedere l’autorizzazione a un ente …
------+46. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, su richiesta delle autorità di …
------+47. Le informazioni richieste nel contesto di una domanda di autorizzazione di un ente dovrebbero …
---+6.2 Valutazione di proposte di acquisizione o aumento di partecipazioni qualificate
------+48. Nel valutare la proposta di acquisizione o aumento di partecipazioni qualificate ai sensi degli …
------+49. Inoltre, nelle situazioni in cui aumenta il rischio di ML/TF associato all’ente o al …
------+50. Nel richiedere le informazioni, l’autorità di vigilanza prudenziale che effettua la richiesta …
------+51. Qualora un’autorità di vigilanza prudenziale decida di opporsi alla proposta di acquisizione …
------+52. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, su richiesta delle autorità di …
------+53. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, di propria iniziativa, comunicare …
------+54. Le informazioni richieste nel contesto di proposte di acquisizione o aumenti di partecipazioni …
---+6.3 Valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave
------+55. Nel valutare o rivalutare l’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che …
------+56. Qualora un’autorità di vigilanza prudenziale decida che un membro dell’organo di gestione o …
------+57. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero, su richiesta dell’autorità di …
------+58. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicare di propria iniziativa alle …
------+59. Le informazioni richieste nel contesto delle valutazioni dell’idoneità dovrebbero essere …
---+6.4 Revoca dell’autorizzazione di enti
------+60. Nel caso in cui l’autorità di vigilanza prudenziale decida di avviare la procedura per revocare …
------+61. Laddove le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT rilevino gravi violazioni della …
------+62. Quando informa l’autorità di vigilanza prudenziale di una violazione grave, l’autorità di …
------+63. L’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbe includere almeno informazioni …
------+64. A seguito della notifica di una violazione grave di cui al precedente punto 61, l’autorità di …
------+65. Nel caso in cui l’autorità di vigilanza prudenziale decida di revocare l’autorizzazione …
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6. Cooperazione e scambio di informazioni nell’ambito delle procedure di autorizzazione, proposte di acquisizione di partecipazioni qualificate, valutazioni dell’idoneità e revoca dell’autorizzazione
6. Cooperazione e scambio di informazioni nell’ambito delle procedure di autorizzazione, proposte di acquisizione di partecipazioni qualificate, valutazioni dell’idoneità e revoca dell’autorizzazione
1. Panoramica
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
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