Tytuł 11 Stosowanie SREP w odniesieniu do grup firm inwestycyjnych

Niniejszy tytuł dotyczy stosowania wspólnych procedur i metod SREP określonych w niniejszych wytycznych w odniesieniu do grup firm inwestycyjnych i ich podmiotów. Przedstawiono w nim również powiązania ze współpracą i koordynacją w zakresie nadzoru zgodnie z art. 48 i 49 dyrektywy (UE) 2019/2034 oraz zgodnie z rozporządzeniem delegowan ym przyjętym na podstawie art. 48 ust. 8 tej dyrektywy²³ .

W SREP właściwe organy powinny również uwzględnić potencjalne ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, biorąc pod uwagę informacje otrzymane od właściwych organów sprawujących nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w państwie członkowskim, w którym jednostka dominująca ma siedzibę, a także organy sprawujące nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu odpowiedzialne za nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w różnych jurysdykcjach, w których znajdują się jednostki należące do grupy, w szczególności ocenę ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, istotne niedociągnięcia i naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, które są powiązane ze strukturą grupy transgranicznej.

Oceniając skutki ostrożnościowe ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu dla transgranicznej grupy firm inwestycyjnych, właściwe organy powinny wykorzystać informacje uzyskane w drodze dwustronnych kontaktów z właściwymi organami sprawującymi nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz poprzez udział w kolegiach ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu²⁴ i kolegiach ostrożnościowych.

11.1 Stosowanie SREP w odniesieniu do grup transgranicznych

11.2 Ocena kapitału SREP i wymogi ostrożnościowe dostosowane do konkretnych firm inwestycyjnych

11.3 Stosowanie innych środków nadzorczych