Afsnit 11 Anvendelse af SREP på investeringsselskabskoncerner

Dette afsnit vedrører anvendelsen af de fælles SREP-procedurer og -metoder, der er præciseret i disse retningslinjer, for investeringsselskabskoncerner og deres enheder. Det indeholder også referencer til tilsynssamarbejdet og -koordineringen i henhold til artikel 48 og 49 i direktiv (EU) 2019/2034 og i overensstemmelse med den delegerede forordning, der er vedtaget på grundlag af artikel 48, stk. 8, i nævnte direktiv²³ .

I SREP bør de kompetente myndigheder også overveje de potentielle ML/TF-risici under hensyntagen til input fra de relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder i den medlemsstat, hvor et moderselskab er etableret, samt AML/CFT-tilsynsmyndigheder, der er ansvarlige for AML/CFT-tilsynet med koncernens virksomheder i forskellige jurisdiktioner, navnlig vurderingen af ML/TF-risici, væsentlige svagheder og overtrædelser af AML/CFT-lovgivningen, som er knyttet til den grænseoverskridende bankkoncernstruktur.

Ved vurderingen af de tilsynsmæssige konsekvenser af ML/TF-risici for en grænseoverskridende investeringsselskabskoncern bør de kompetente myndigheder udnytte de oplysninger, der er indhentet gennem bilaterale engagementer med relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder og gennem deres deltagelse i AML/CFT-kollegier²⁴ og tilsynskollegier.

11.1 Anvendelse af SREP-processen for grænseoverskridende koncerner

11.2 Vurdering af SREP-kapital og investeringsselskabsspecifikke tilsynskrav

11.3 Anvendelse af andre tilsynsforanstaltninger