11 osasto: SREP:n soveltaminen sijoituspalveluyritysryhmiin

Tässä osastossa käsitellään näissä ohjeissa määritettyjen yleisten SREP:n mukaisten menettelyjen ja menetelmien soveltamista sijoituspalveluyritysten ryhmiin ja niiden yksiköihin. Siinä esitetään myös yhteyksiä direktiivin (EU) 2019/2034 48 ja 49 artiklan ja kyseisen direktiivin 48 artiklan 8 kohdan nojalla annetun delegoidun asetuksen mukaiseen valvontayhteistyöhön ja koordinointiin²³ .

Vakavaraisuuden arviointiprosessissa (SREP) toimivaltaisten viranomaisten olisi käsiteltävä myös mahdollisia rahanpesun ja terrorismin torjunnan riskejä ja otettava huomioon sen jäsenvaltion asiaankuuluvalta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovalta viranomaiselta saadut tiedot, johon emoyritys on sijoittautunut, sekä niiltä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovilta viranomaisilta saadut tiedot, jotka vastaavat konsernin toimipaikkojen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvonnasta eri oikeudenkäyttöalueilla, erityisesti rahanpesun ja terrorismin torjunnan riskien arvioinneista, olennaisista heikkouksista ja rahanpesua ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevan lainsäädännön rikkomisista, jotka liittyvät rajat ylittävän ryhmän rakenteeseen.

Arvioidessaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien vaikutusta rajat ylittävän sijoituspalveluyritysryhmän vakavaraisuuteen toimivaltaisten viranomaisten olisi hyödynnettävä tietoja, joita ne ovat saaneet asiaankuuluvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnassa toimivaltaisten viranomaisten kanssa tehtyjen kahdenvälisten sopimusten nojalla tai osallistumalla rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioihin²⁴ ja vakavaraisuuden valvontakollegioihin.

11.1 SREP:n soveltaminen rajat ylittäviin ryhmiin

11.2 SREP:n mukainen pääoman arviointi ja sijoituspalveluyrityskohtaiset vakavaraisuusvaatimukset

11.3 Muiden valvontatoimenpiteiden soveltaminen