11. cím A SREP alkalmazása befektetési vállalkozások csoportjaira

Ez a cím az ezen iránymutatásokban meghatározott közös SREP-eljárásoknak és módszertanoknak a befektetési vállalkozások csoportjaira és szervezeteikre történő alkalmazásával foglalkozik. Kapcsolatot teremt továbbá az (EU) 2019/2034 irányelv 48. és 49. cikke szerinti felügyeleti együttműködéssel és koordinációval, valamint az említ ett irányelv 48. cikkének (8) bekezdése alapján elfogadott felhatalmazáson alapuló rendelettel összhangban²³ .

A SREP-ben az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a lehetséges pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatokat is, figyelembe véve az anyavállalat székhelye szerinti tagállam pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó érintett felügyeleti hatóságaitól, valamint a csoport különböző joghatóságokban található telephelyeinek pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletéért felelős, pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletéért felelős felügyeleti hatóságoktól kapott információkat, különösen a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok értékelését, a lényeges gyengeségeket és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályok megsértését, amelyek a határokon átnyúló csoport struktúrájához kapcsolódnak.

A pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatoknak a befektetési vállalkozások határokon átnyúló csoportjára gyakorolt prudenciális hatásainak értékelésekor az illetékes hatóságoknak fel kell használniuk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó érintett felügyeleti hatóságokkal folytatott kétoldalú kapcsolatokból, valamint a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumokban²⁴ és prudenciális kollégiumokban való részvételük révén szerzett információkat.

11.1 A SREP alkalmazása a határokon átnyúló csoportokra

11.2 SREP tőkeértékelés és befektetési vállalkozás -specifikus prudenciális követelmények

11.3 Egyéb felügyeleti intézkedések alkalmazása