Avdelning 11 – Tillämpning av ÖUP på värdepappersföretagskoncerner

I denna avdelning behandlas tillämpningen av gemensamma förfaranden och metoder för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) enligt dessa riktlinjer, på värdepappersföretagskoncerner och deras enheter. Det tillhandahåller också kopplingar till samarbete och samordning mellan tillsynsmyndigheter i enlighet med artiklarna 48 och 49 i direktiv (EU) 2019/2034 och i enlighet med den delegerade förordning som antagits på grundval av artikel 48.8 i det direktivet²³ .

I översyns- och utvärderingsprocessen bör de behöriga myndigheterna också beakta de potentiella riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism, med beaktande av synpunkter från den berörda myndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i den medlemsstat där ett moderbolag är etablerat samt de tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som ansvarar för tillsynen av företag i koncernen i olika jurisdiktioner, särskilt bedömning av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism, väsentliga brister och överträdelser av lagstiftningen om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, som är kopplade till den gränsöverskridande koncernstrukturen.

När de behöriga myndigheterna bedömer tillsynskonsekvenserna av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism för en gränsöverskridande koncern bör de utnyttja den information som erhållits genom bilaterala åtaganden med relevanta behöriga myndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och genom sitt deltagande i kollegier för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism²⁴ och tillsynskollegier.

11.1 Tillämpa ÖUP på gränsöverskridande koncerner

11.2 ÖUP-kapitalbedömning och särskilda tillsynskrav för värdepappersföretag

11.3 Tillämpning av andra tillsynsåtgärder