Titolo 11. Applicazione dello SREP ai gruppi di imprese di investimento

Il presente titolo tratta l’applicazione delle procedure e della metodologia comuni dello SREP come specificate nei presenti orientamenti ai gruppi di imprese di investimento e alle loro componenti. Inoltre, fornisce collegamenti con la cooperazione e il coordinamento in materia di vigilanza ai sensi degli articoli 48 e 49 della direttiva (UE) 2019/2034 e in conformità del regolamento delegato adottato sulla base dell’articolo 48, paragrafo 8, di tale direttiva (²³ ).

Nell’ambito dello SREP, le autorità competenti dovrebbero inoltre considerare i potenziali rischi di ML/TF, tenendo conto dell’input offerto dall’autorità di vigilanza pertinente in materia di AML/CFT dello Stato membro in cui un’impresa madre è stabilita e delle autorità responsabili della vigilanza in materia di AML/CFT delle sedi del gruppo in diversi paesi, in particolare la valutazione dei rischi di ML/TF, le violazioni e le lacune rilevanti della normativa sull’AML/CFT che sono connesse alla struttura del gruppo transfrontaliero.

Nel corso della valutazione delle implicazioni prudenziali dei rischi di ML/TF per un gruppo transfrontaliero, le autorità competenti dovrebbero sfruttare le informazioni acquisite mediante impegni bilaterali con le pertinenti autorità competenti in materia di AML/CFT e attraverso la loro partecipazione ai collegi AML/CFT²⁴ e ai collegi prudenziali.

11.1 Applicazione dello SREP ai gruppi transfrontalieri

11.2 Valutazione del capitale nello SREP e requisiti prudenziali specifici dell’impresa di investimento

11.3 Applicazione di altre misure di vigilanza