83. În scopul menționat anterior, firmele de investiții și autoritățile competente trebuie să ia în …

În scopul menționat anterior, firmele de investiții și autoritățile competente trebuie să ia în considerare cel puțin următoarele criterii:

• a. activele bilan țiere și extrabilanțiere ale firmei de investiții și dacă firma de investiții îndeplinește criteriile și pragurile prevăzute la articolul 32 alineatul (4) din Directiva (UE) 2019/2034;
• b. dacă firma de investiții este autorizată să dețină bani sau active ale clienților;
• c. tipul de activități și servicii autorizate (de exemplu, secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE) și alte servicii (de exemplu, servicii de compensare) furnizate de firma de investiții;
• d. cuantumul activelor administrate;
• e. activele protejate și administrate;
• f. volumul ordinelor tratate ale clienților;
• g. volumul fluxului zilnic de tranzacționare;
• h. prezența geografică a firmei de investiții și amploarea operațiunilor din fiecare jurisdicție, inclusiv din țări terțe;
• i. forma juridică și instrumentele de capitaluri proprii și datorie disponibile; EBA Public
• j. metodele utilizate pentru stabilirea cerințelor de capital;
• k. dacă firma de investiții face parte dintr - un grup și, în caz afirmativ, evaluarea proporționalității efectuată pentru grup și caracteristicile grupului din care face parte firma de investiții;
• l. strategia de afaceri de bază;
• m. structura activităților economice și orizontul de timp, caracterul măsurabil și previzibilitatea riscurilor activităților economice;
• n. structura de finanțare a firmei de investiții;
• o. organizarea internă a firmei de investiții, inclusiv nivelul remunerației variabile ce poate fi plătită personalului identificat;
• p. principalele surse și structura profiturilor și pierderilor firmei de investiții;
• q. tipul de clienți (de exemplu, persoane fizice, persoane juridice, IMM - uri, entități publice);
• r. complexitatea contractelor sau instrumentelor financiare;
• s. funcțiile externalizate și canalele de distribuție;
• t. sistemele existente de tehnologia informației, inclusiv sisteme de continuitate și funcții de externalizare în acest domeniu.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 32 Variable remuneration

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/