83. Iepriekšminētajos nolūkos ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem …

Iepriekšminētajos nolūkos ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā vismaz šādi kritēriji:

• a. ieguldījumu brokeru sabiedrības bilances un ārpusbilances aktīvi un tas, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst kritērijiem un Direktīvas (ES) 2019/2034 4. punktā noteiktajām robežvērtībām;
• b. vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir atļauts turēt klientu naudas līdzekļus vai aktīvus;
• c. ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauto darbību un pakalpojumu veids (piemēram, Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļas) un citi sniegtie pakalpojumi (piemēram, tīrvērtes pakalpojumi);
• d. pārvaldīto aktīvu apjoms;
• e. aizsargātie un administrētie aktīvi;
• f. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• g. dienas tirdzniecības plūsmas apjoms;
• h. ieguldījumu brokeru sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešajās valstīs;
• i. tiesiskā forma un pieejamais kapitāls, kā arī parāda instrumenti;
• j. izmantotās kapitāla prasību noteikšanas metodes;
• k. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir daļa no grupas un, ja tā ir, grupas proporcionalitātes novērtējums un tās grupas iezīmes, pie kuras pieder šī ieguldījumu brokeru sabiedrība;
• l. pamatā esošā uzņēmējdarbības stratēģija;
• m. uzņēmējdarbības struktūra un laikposms, uzņēmējdarbības riska izmērāmība un paredzamība; EBA Public
• n. ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu struktūra;
• o. ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā organizācija, tostarp atalgojuma mainīgās daļas līmenis, ko var izmaksāt identificētajiem darbiniekiem;
• p. ieguldījumu brokeru sabiedrības peļņas un zaudējumu galvenie avoti un struktūra;
• q. klientu veidi (piemēram, mazumtirdzniecība, korporatīvie klienti, mazie uzņēmēji, valsts iestādes);
• r. finanšu instrumentu vai līgumu sarežģītība;
• s. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• t. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp funkcijas nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu darbības šajā jomā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 32. pants Atalgojuma mainīgā daļa

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/