83. Därför bör värdepappersföretag och behöriga myndigheter beakta åtminstone följande kriterier …

Därför bör värdepappersföretag och behöriga myndigheter beakta åtminstone följande kriterier:

• a. värdepappersföretagets tillgångar i och utanför balansräkningen och huruvida värdepappersföretaget uppfyller de kriterier och tröskelvärden som anges i artikel 32.4 i direktiv (EU) 2019/2034,
• b. om värdepappersföretaget är auktoriserat att inneha kunders pengar eller tillgångar,
• c. typ av auktoriserad verksamhet och auktoriserade tjänster (t.ex. avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) och andra tjänster (t.ex. clearingtjänster) som utförs av värdepappersföretaget,
• d. värdet av förvaltade tillgångar,
• e. de tillgångar som skyddas och förvaltas,
• f. volymen kundorder som hanteras, EBA Public
• g. volymen av det dagliga handelsflödet,
• h. värdepappersföretagets geografiska närvaro och verksamhetens storlek i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländer,
• i. värdepappersföretagets juridiska form och tillgängliga aktieinstrument och skuldinstrument,
• j. de metoder som används för att fastställa kapitalkraven,
• k. huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, den proportionalitetsbedömning som gjorts för koncernen och egenskaperna hos den koncern som värdepappersföretaget tillhör,
• l. den underliggande affärsstrategin,
• m. affärsverksamhetens struktur och tidshorisont, mätbarhet och förutsägbarhet hos riskerna i affärsverksamheten,
• n. värdepappersföretagets finansieringsstruktur,
• o. värdepappersföretagets interna organisation, inbegripet nivån på den rörliga ersättning som kan betalas till identifierad personal,
• p. huvudkällorna till och strukturen på värdepappersföretagets vinster och förluster,
• q. typ av kunder (t.ex. detaljhandel, företag, småföretag och offentliga enheter),
• r. de finansiella instrumentens komplexitet,
• s. de funktioner och distributionskanaler som lagts ut på entreprenad,
• t. befintliga it-system, inklusive kontinuitetssystem och utkontrakteringsfunktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 32 Rörlig ersättning

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/