83. За горепосочените цели инвестиционните посредници и компетентните органи следва да вземат …

За горепосочените цели инвестиционните посредници и компетентните органи следва да вземат предвид най - малко следните критерии:

• а. балансовите и задбалансовите активи на инвестиционния посредник и дали инвестиционният посредник отговаря на критериите и праговете, посочени в член 32, параграф 4 от Директива (ЕС) 2019/2034;
• б. дали инвестиционният посредник има разрешение да държи пари или активи на клиенти;
• в. вида на лицензираните дейности и услуги (напр. раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС) и други услуги (напр. услуги по клиринг), извършвани от инвестиционния посредник;
• г. размера на управляваните активи;
• д. съхраняваните и администрираните активи;
• е. обема на изпълнените нареждания на клиенти;
• ж. обема на дневния поток на трансакциите;
• з. географското присъствие на инвестиционния посредник и размера на операциите в рамките на всяка юрисдикция, включително в трети държави;
• и. правната форма и наличните капиталови и дългови инструменти;
• й. методите, използвани за определяне на капиталовите изисквания;
• к. дали инвестиционният посредник е част от група и, ако това е така, оценката на пропорционалността, направена за групата, и характеристиките на групата, към която принадлежи инвестиционният посредник;
• л. основната бизнес стратегия;
• м. структурата на търговските дейности и на времевия хоризонт, измеримостта и предвидимостта на рисковете от търговските дейности;
• н. структурата на финансиране на инвестиционния посредник;
• о. вътрешната организация на инвестиционния посредник, включително размера на променливото възнаграждение, което може да се заплаща на категоризирания персонал; EBA Public
• п. основните източници и структурата на печалбите и загубите на инвестиционния посредник;
• р. вид на клиентите (напр. на дребно, корпоративни, малки предприятия, публични субекти);
• с. сложността на финансовите инструменти или договорите;
• т. възложените дейности на външни изпълнители и каналите за разпространение;
• у. съществуващите системи за информационни технологии (ИТ), включително системи за осигуряване на непрекъсваемост и възлагане на дейности на външни изпълнители в тази област.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 32 Променливо възнаграждение

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/