83. Για τους ανωτέρω σκοπούς, οι επιχειρήσεις επενδύσεων και οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …

Για τους ανωτέρω σκοπούς, οι επιχειρήσεις επενδύσεων και οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τουλάχιστον τα εξής κριτήρια:

• α. τα εντός και εκτός ισολογισμού στοιχεία ενεργητικού της επιχείρησης επενδύσεων και το κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων πληροί τα κριτήρια και τα όρια που καθορίζονται στο άρθρο 32 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034·
• β. το εάν η επιχείρηση επενδύσεων έχει λάβει άδεια να διατηρεί στην κατοχή της χρήματα ή στοιχεία ενεργητικού πελατών·
• γ. ο τύπος των δραστηριοτήτων και των υπηρεσιών που παρέχονται βάσει της άδειας λειτουργίας (π.χ. τμήματα Α και Β του παραρτήματος Ι της οδηγίας 2014/65/ΕΕ και οι λοιπές υπηρεσίες (π.χ. υπηρεσίες εκκαθάρισης) που παρέχονται από την επιχείρηση επενδύσεων·
• δ. το ποσό των στοιχείων ενεργητικού που τελεί υπό διαχείριση·
• ε. τα στοιχεία ενεργητικού υπό φύλαξη και διαχείριση·

στ. τον όγκο των εκτελούμενων εντολών πελατών·

• ζ. τον όγκο της ημερήσιας ροής συναλλαγών·
• η. τη γεωγραφική παρουσία της επιχείρησης επενδύσεων και το μέγεθος των δραστηριοτήτων της σε κάθε δικαιοδοσία, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων σε τρίτες χώρες·
• θ. τη νομική μορφή και τα διαθέσιμα μετοχικά και χρεωστικά μέσα·
• ι. τις μεθόδους που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων·

ια. το εάν η επιχείρηση επενδύσεων ανήκει σε όμιλο και, εάν ναι, την αξιολόγηση αναλογικότητας που πραγματοποιείται για τον όμιλο και τα χαρακτηριστικά του ομίλου στον οποίο ανήκει η επιχείρηση επενδύσεων· EBA Public

ιβ. την υποκείμενη επιχειρηματική στρατηγική·

ιγ. τη δομή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και τον χρονικό ορίζοντα, τον μετρήσιμο χαρακτήρα και την προβλεψιμότητα των κινδύνων των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων·

ιδ. τη χρηματοδοτική διάρθρωση της επιχείρησης επενδύσεων·

ιε. την εσωτερική οργάνωση της επιχείρησης επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένου του επιπέδου των μεταβλητών αποδοχών που μπορούν να καταβάλλονται σε συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού·

ιστ. τις κύριες πηγές και τη διάρθρωση των κερδών και των ζημιών της επιχείρησης επενδύσεων·

ιζ. το είδος των πελατών (π.χ. πελάτες λιανικής, εταιρικοί πελάτες, μικρές επιχειρήσεις, δημόσιος φορέας)·

ιη. την πολυπλοκότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων ή των συμβάσεων·

ιθ. τα καθήκοντα που αποτελούν αντικείμενο εξωτερικής ανάθεσης και τους διαύλους διανομής·

• κ. τα υφιστάμενα συστήματα τεχνολογίας των πληροφοριών (ΤΠ), συμπεριλαμβανομένων των συστημάτων επιχειρησιακής συνέχειας και της εξωτερικής ανάθεσης δραστηριοτήτων στον συγκεκριμένο τομέα.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 32 Μεταβλητές αποδοχές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/