83. Edellä mainittuja seikkoja varten sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten …

Edellä mainittuja seikkoja varten sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon ainakin seuraavat perusteet:

• a. sijoituspalveluyrityksen taseeseen sisältyvät ja taseen ulkopuoliset varat ja se, täyttääkö sijoituspalveluyritys direktiivin (EU) 2019/2034 32 artiklan 4 kohdassa säädetyt kriteerit ja kynnysarvot;
• b. onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahavaroja tai muita asiakkaiden varoja;
• c. sijoituspalveluyrityksen harjoittaman toimiluvan alaisen toiminnan ja palvelujen tyyppi (esim. direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevat A ja B osa) ja muut palvelut (esim. selvityspalvelut);
• d. hoidettavana olevien varojen määrä;
• e. säilytettävät ja hallinnoidut varat;
• f. käsiteltävien asiakastoimeksiantojen määrä;
• g. päivittäinen kaupankäyntivirta;
• h. sijoituspalveluyrityksen maantieteellinen läsnäolo ja toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, myös kolmansissa maissa;
• i. oikeudellinen muoto sekä käytettävissä olevat omat varat ja velkainstrumentit;
• j. pääomavaatimusten määrittämisessä käytetyt menetelmät;
• k. onko sijoituspalveluyritys osa konsernia ja jos on, konsernille tehty suhteellisuusarviointi ja sen konsernin piirteet, johon sijoituspalveluyritys kuuluu;
• l. perustana oleva liiketoimintastrategia;
• m. liiketoiminnan rakenne ja aikahorisontti, liiketoiminnan riskien mitattavuus ja ennakoitavuus;
• n. sijoituspalveluyrityksen rahoitusrakenne; EBA Public
• o. sijoituspalveluyrityksen sisäinen organisaatio, kuten tieto siitä, kuinka suuria muuttuvia palkkioita nimetyille henkilölle voidaan maksaa;
• p. sijoituspalveluyrityksen voittojen ja tappioiden tärkeimmät lähteet ja rakenne;
• q. asiakastyyppi (esim. vähittäis- tai yritysasiakkaat, pienyritykset, julkisyhteisöt);
• r. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus;.
• s. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat;
• t. käytössä olevat tietojärjestelmät sekä toiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistamistoiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 32 artikla Muuttuva palkkio

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/