83. W tym celu firmy inwestycyjne i właściwe organy powinny wziąć pod uwagę co najmniej następujące …

W tym celu firmy inwestycyjne i właściwe organy powinny wziąć pod uwagę co najmniej następujące kryteria:

• a) aktywa bilansowe i pozabilansowe firmy inwestycyjnej oraz to, czy firma inwestycyjna spełnia kryteria i progi określone w art. 32 ust. 4 dyrektywy (UE) 2019/2034;
• b) czy firma inwestycyjna posiada zezwolenie na przechowywanie środków pieniężnych lub aktywów klientów; EBA Public
• c) rodzaj działalności i usług objętych zezwoleniem (np. sekcje A i B załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE) oraz innych usług (np. usług rozliczeniowych) świadczonych przez firmę inwestycyjną;
• d) kwotę zarządzanych aktywów;
• e) aktywa zabezpieczone i zarządzane;
• f) wolumen obsługiwanych zleceń klientów;
• g) wolumen dziennych przepływów transakcyjnych;
• h) geograficzną obecność firmy inwestycyjnej i wielkość działalności w każdej jurysdykcji, w tym w państwach trzecich;
• i) formę prawną oraz dostępne instrumenty kapitałowe i dłużne;
• j) metody stosowane do określenia wymogów kapitałowych;
• k) czy firma inwestycyjna jest częścią grupy, a jeżeli tak, ocenę proporcjonalności przeprowadzoną w odniesieniu do grupy oraz cechy grupy, do której należy firma inwestycyjna;
• l) strategię biznesową stanowiącą podstawę działalności i usług;
• m) strukturę działalności gospodarczej oraz horyzont czasowy, wymierność i prz ewidywalność związanych z nią ryzyk;
• n) strukturę finansowania firmy inwestycyjnej;
• o) organizację wewnętrzną firmy inwestycyjnej, w tym poziom wynagrodzenia zmiennego, które można wypłacić zidentyfikowanym pracownikom;
• p) główne źródła i strukturę zysków i strat firmy inwestycyjnej;
• q) rodzaj klientów (np. detaliczni, korporacyjni, małe przedsiębiorstwa, podmioty publiczne);
• r) złożoność instrumentów finansowych lub kontraktów;
• s) czynności objęte outsourcingiem i kanały dystrybucji;
• t) stosowane systemy informatyczne (IT), w tym systemy służące utrzymaniu ciągłości działania i funkcje objęte outsourcingiem w tym obszarze.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 32 Wynagrodzenie zmienne

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/