83. A los efectos anteriores, las empresas de servicios de inversión y las autoridades competentes …

A los efectos anteriores, las empresas de servicios de inversión y las autoridades competentes tendrán en cuenta al menos los siguientes parámetros:

• a. los activos incluidos en el balance y fuera de balance de la empresa de servicios de inversión y si esta cumple los criterios y los umbrales establecidos en el artículo 32, apartado 4, de la Directiva (UE) 2019/2034;
• b. si la empresa de servicios de inversión está autorizada a mantener fondos o activos de clientes; EBA Public
• c. el tipo de actividades y servicios autorizados (por ejemplo, las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE) y otros servicios (por ejemplo, servicios de compensación) prestados por la empresa de servicios de inversión;
• d. el importe de los activos gestionados;
• e. los activos custodiados y administrados;
• f. el volumen de las órdenes tramitadas de clientes;
• g. el volumen del flujo de negociación diario;
• h. la presencia geográfica de la empresa de servicios de inversión y el tamaño de las operaciones en cada jurisdicción, incluidos terceros países;
• i. la forma jurídica y los instrumentos de deuda y de capital disponibles;
• j. los métodos utilizados para determinar los requisitos de capital;
• k. si la empresa de servicios de inversión forma parte de un grupo y, en ese caso, la evaluación de la proporcionalidad realizada para el grupo y las características del grupo al que pertenece la empresa de servicios de inversión;
• l. la estrategia de negocio subyacente;
• m. la estructura de las actividades económicas y el horizonte temporal, la cuantificabilidad y la previsibilidad de los riesgos de las actividades;
• n. la estructura de financiación de la empresa de servicios de inversión;
• o. la organización interna de la empresa de servicios de inversión, incluido el nivel de remuneración variable que pueda pagarse al personal identificado;
• p. las principales fuentes y la estructura de las pérdidas y ganancias de la empresa de servicios de inversión;
• q. el tipo de clientes (por ejemplo, minoristas, corporaciones, pequeñas empresas, entidades públicas);
• r. la complejidad de los instrumentos financieros o contratos.
• s. las funciones subcontratadas y los canales de distribución;
• t. los sistemas de tecnologías de la información (TI) existentes, incluidos los sistemas de continuidad y las funciones de externalización en esta área. EBA Public

1. Resumen

1.1 Referencias

• Artículo 32 Remuneración variable

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/