139. În cadrul de control intern general, firmele de investiții trebuie să aibă un cadru holistic …

În cadrul de control intern general, firmele de investiții trebuie să aibă un cadru holistic de administrare a riscurilor la nivelul firmei de investiții, care să cuprindă toate liniile sale de activitate și unitățile sale interne, inclusiv funcțiile de control intern, cu recunoașterea deplină a semnificației economice a tuturor expunerilor sale la risc, inclusiv riscurile pentru firma de investiții însăși, riscurile pentru clienții săi și piețele sale, precum și riscurile de lichiditate, în special cele care pot avea un impact semnificativ asupra nivelului fondurilor proprii disponibile sau care îl pot diminua. Cadrul de administrare a riscurilor trebuie să permită firmei de investiții să adopte decizii în cunoștință de cauză cu privire la asumarea riscurilor. Cadrul de administrare a riscurilor trebuie să cuprindă toate riscurile, precum și riscurile efective și viitoare la care ar putea fi expusă firma de investiții. Riscurile trebuie evaluate printr - o abordare ascendentă și una descendentă, în cadrul liniilor de activitate și între acestea, folosind o terminologie consecventă și metodologii compatibile în cadrul firmei de investiții și la nivel consolidat. În cadrul de administrare a riscurilor trebuie cuprinse toate riscurile relevante, ținându - se cont în mod corespunzător de riscurile financiare și de cele nefinanciare, inclusiv de riscul de piață, riscul de lichiditate, riscul de concentrare, riscul operațional, riscul asociat IT, riscul reputațional, riscul juridic, riscul asociat conduitei, riscul asociat conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului și altor infracțiuni financiare, riscul MSG și riscul strategic.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/